制裁风险的动态性源于细微的制裁要求、复杂的公司结构和交易协议，以及对客户和相关方的不完善的数据洞察，这使得制裁合规计划(Sanctions Compliance Program, SCP)的实施绝非易事。公司需要清楚地了解其固有的制裁风险和控制有效性，定期监控监管变化，并在新的制裁风险出现或现有制裁风险发生变化时采取相应的行动。

实现这些目标的最有效方法之一是执行制裁风险评估(Sanctions Risk Assessment ,SRA)。制裁风险评估必须是常规和持续的、基于企业的风险状况、 对企业的业务、产品、服务和地理位置进行自上而下的全面审查以推动SCP的时时更新、及时地说明任何违规行为或发现导致系统性缺陷行为的根本原因。

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