構建更強大的制裁合規計劃——針對產品/業務開展制裁風險評估及加強保證性審查以檢驗制裁合規的執行效果(以普通話進行)

三月 23, 2023
10:00AM - 12:00PM (北京时间)
Online
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$9,999,995.00

學習目標

確定範圍並制定SRA方法——特別是哪些法律實體、業務團隊、客戶、產品、服務、供應鏈、地理位置等。

定義如何對固有風險、控制有效性和剩餘風險進行「評分」。

開展風險評估時的數據獲取(包括數據來源、數據獲取的方法以及數據的確認)

數據分析和風險判定。 通過數據測量風險結合專家審查的風險判定方法。

價錢*

價格需繳納當地稅費。

Pricing

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目標聽眾

銀行保密法 (BSA) / 防制洗黑錢主任
金融情報機構
風險經理
制裁

主題

執法行動
金融犯罪 (欺詐)
風險評估
制裁

技能專區

治理與監督
制裁和防止核武器擴散審計和保證

行業

金融机构
保险
私人銀行業務
證券

地區

亞洲

等級

中級