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提升法人透明度—针对高风险客户的端到端强化尽职流程管理及新老客户洗钱风险关联性分析（以普通话进行）
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概述
公司、信托、基金会、合伙企业及其他类型的法人和法律安排等企业载体从事着各种商业活动和企业活动，他们在全球经济中扮演着重要的合法角色，但是，在某些情况下，这些企业会被用于非法目的，是一个将犯罪所得进行伪装和转化引入金融系统的有效途径。如果当局可以随时获得法定所有人、受益所有人、企业资产来源以及活动信息，就能大大降低企业载体被非法利用的概率。因此提升法人透明度被认为是有效解决企业被非法利用的方法。知易行难，各国在推动FATF透明度与受益所有权建议（建议24和25）极具挑战，顶层设计层面尚且如此，作为打击洗钱第一战线的银行等金融机构，如何识别企业被非法利用，并采取措施防范此类滥用行为则面临更大的挑战。
本次网络研讨会以中文进行
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学习目标
掌握识别可能被非法滥用的法人实体的方法。
分享金融机构如何建立端到端的强化尽职流程的最佳实践（团队建设、流程建设、风控体系建设、高管审批注意点、使用科技的手段解决相关问题）。
探讨新老客户洗钱风险的关联性风险，实现客户风险闭环管理。
目标听众
- 审计人员
- 银行保密法 (BSA)/反洗钱主任
- KYC/开户部门人员
- 监管机构
- 风险经理
主题
- KYC
- 反洗钱/反恐怖主义融资
- 反洗钱与制裁调查
- 可疑活动报告/可疑交易报告/中小企业报告/异常交易报告
- 金融犯罪控制措施
- 治理和报告
行业
- 金融服务
- 非银金融机构
区域
- 亚太地区
- 欧洲，中东和非洲伦敦
- South Asia
- 司法管辖区
水平
- 中级