提升法人透明度—針對高風險客戶的端到端強化盡職流程管理及新老客戶洗錢風險關聯性分析(以普通話進行)
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10:00AM - 11:00AM (北京时间)
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概要
公司、信託、基金會、合夥企業及其他類型的法人和法律安排等企業載體從事著各種商務工作和企業活動,他們在全球經濟中扮演著重要的合法角色,但是,在某些情況下,這些企業會被用於非法目的,是一個將犯罪所得進行偽裝和轉化引入金融系統的有效途徑。 如果當局可以隨時獲得法定所有人、受益所有人、企業資產來源以及活動資訊,就能大大降低企業載體被非法利用的概率。 因此提升法人透明度被認為是有效解決企業被非法利用的方法。 知易行難,各國在推動FATF透明度與受益擁有權建議(建議24和25)極具挑戰,頂層設計層面尚且如此,作為打擊洗錢第一戰線的銀行等金融機構,如何識別企業被非法利用,並採取措施防範此類濫用行為則面臨更大的挑戰。
本次網絡研討會以中文進行
學習目標
掌握識別可能被非法濫用的法人實體的方法。
分享金融機構如何建立端到端的強化盡職流程的最佳實踐(團隊建設、流程建設、風控體系建設、高管審批注意點、使用科技的手段解決相關問題)。
探討新老客戶洗錢風險的關聯性風險,實現客戶風險閉環管理。

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目標聽眾
審計人員
銀行保密法 (BSA) / 防制洗黑錢主任
KYC/開戶部門人員
監管機構
風險經理
主題
企業銀行
金融犯罪 (欺詐)
了解您的客戶 / 客戶盡職調查 (KYC CDD)
最終受益所有人 (UBO)
技能專區
「防制洗錢」(AML)法規遵循技能和「了解您的客戶/客戶盡職調查」(KYC/CDD)
行業
代理銀行
金融機構
保險
貨幣服務業
私人銀行業務
地區
亞洲
等級
中級