掌握可疑行为思维结构,提升可疑交易推断能力
五月 21, 2021
10:00AM - 11:00AM BJT
在线
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ACAMS Credit

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概要
2016年版《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》颁布实施后,法规不再规定18种需要上报的可疑情形,而是要求金融机构根据本机构面对的风险自定义交易监测标准。尽管金融机构为此投入了大量的人力和财力,但“知易行难”,落地实践中的复杂性仍然导致了诸多问题,发生了较为明显的漏报或错报,诸多金融机构因此受到了监管的处罚。本次研讨会上,我们将深入解读可疑交易监测中的核心步骤和重点环节,明确需要努力提升的方向,并且避免再度落入思维的盲区。在本次研讨会上我们将会讨论:
本网络研讨会以中文进行。
学习目的
可疑交易监测需要收集哪些基础信息,为什么这些信息很重要;
如何通过科技的手段(可视化工具)加强数据治理以确保可疑交易所收集的信息具有相关性、重要性;
如何基于监控模型、交易要素、资金链条、资金流量、关联形、特定交易方式、非常态特征、客户行为和辅助手段(工具)等分析,撰写出高质量的可疑交易报告;
如何建立有效的自定义监控分析模型,并持续优化
目标听众
- 银行保密法 (BSA)/反洗钱主任
- 金融科技与创新专家
- KYC / 开户部门人员
地区 / 行业
-亚洲
-北亚
-代理银行业务
-金融机构
-金融科技
-保险
-货币服务业
-私人银行
-房地产
-证券
-金融机构