Bienvenida

Martha Cerquera, Encargada de Cuentas para Latinoamérica, ACAMS

Presentación Magistral

Christopher Penaherrera, Senior Compliance Officer, Compliance Division, U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC)

*** La grabación de esta sesión esta prohibida, por lo cual no estará disponible para su visualización posteriormente a su emisión en vivo el día del evento.

Mitigando Riesgos en la Verificación de la Identidad del Beneficiario Final

• Evalúe riesgos relevantes como estructuras corporativas opacas y partes controladoras ocultas para desarrollar protocolos de verificación del beneficiario final adecuados y que puedan aplicarse en sus procesos de incorporación de clientes nuevos, KYC/CDD y EDD
• Analice herramientas y últimas tendencias en los procesos de verificación del beneficiario final, como la Ley de Transparencia Corporativa y otros registros, OSINT y la colaboración público-privada, para fortalecer las investigaciones de UBO
• Profundice sobre el impacto de las sanciones a Rusia en áreas como monitoreo, tipologías de evasión y exposición a PEPs para desarrollar controles de UBO para transacciones transfronterizas y riesgos globales relacionados

Moderador:
Bryan Ruiz, Gerente Programa de Capacitación PLAFT/PADM, BanReservas República Dominicana

Oradores:
José Gomez, Esq., CAMS, Chief Compliance Officer, Areti Bank

Omara Mendez-Bernard, Corporate Counsel and Member, Pirillo Law

Formalizando Protocolos para Decidir Si Presentar o No un SAR

• Defina situaciones en las cuales se requiere emitir un SAR, como transacciones que violen la ley de Secreto Bancario (BSA), y cree conciencia en su personal sobre las normas internas, tales como el plazo máximo de 30 dias para la presentación del reporte de la actividad sospechosa
• Configure sus procesos de monitoreo para identificar actividades sospechosas especificas, como transacciones contrarias al propósito de la cuenta o fuentes de financiamiento poco claras, y asi iniciar la revisión y recopilación de datos
• Evalue las pruebas recopiladas, tales como la manera en que tuvo lugar la actividad y posibles explicaciones razonables, para asegurar que la información que contenga el SAR sea exhaustiva, esté bien articulada y defendible

Moderador:
Milton Mendez, Esq., Experto ALD, Milton Mendez Law

Oradores:
Juan Carlos Ariza, CAMS, CAMS-FCI, Head of Compliance,  Banco Davivienda Internacional

Carmen Pagan, Primer Vicepresidente Director de Cumplimiento, FirstBank Puerto Rico

11:40 AM – 12:35 PM AST

CASO DE ESTUDIO

Monedas Virtuales: Un Análisis Exhaustivo de Tipologías Utilizadas en Casos Criminales

• Analice cómo grupos narcotraficantes lavaron entre 15 y 40 millones de dólares en ganancias ilícitas a través de Binance, el exchange de criptomonedas con mayor volumen de comercialización global
• Conozca cómo los llamados “Cripto Bonnie and Clyde”, Ilya Lichtenstein y Heather Morgan, utilizaron el bitcoin de “salto de cadena” (chain hopping) y el comercio automatizado a gran escala para lavar 120,000 BTC robados a Bitfinex
• Infórmese sobre las técnicas de investigación utilizadas por las autoridades para identificar actividades delictivas en curso, tales como el descifrado de billeteras de criptomonedas y el análisis forense de blockchain

Moderadora:
Mireya Valverde Okón, CAMS, Directora de Contraloría Interna, Banco del Bienestar, Secretaría de Hacienda de México

Oradores:
Dr. Melitón Cordero, Supervisory Special Agent, Administración Anti-Narcóticos de los EEUU (DEA), Embajada de los EEUU en República Dominicana

Marco A. Montemayor, Agente Especial, Departamento de Seguridad Nacional de los EEUU

Realizando una Certera Identificación Digital de Clientes Remotos

• Entienda la importancia que han adquirido los procesos de identificación digital de los clientes a partir de la pandemia, y conozca los riesgos y beneficios asociados el uso de estos sistemas de identificación virtual
• Interprete las recomendaciones de GAFI y conozca las expectativas de las entidades regulatorias locales respecto al manejo de la identificación remota de clientes y al marco de seguridad a aplicar en su organización para evitar ser víctima de la delincuencia
• Evalúe internamente sus procesos de verificación de identidad digital para identificar riesgos, tales como la existencia de PEPs o entidades y/o individuos sancionados, y así determinar la necesidad de recursos económicos y humanos necesarios para subsanar los errores sistémicos
• Analice la posibilidad de actualizar sus sistemas de verificación de identidad remota y aplicar sistemas más robustos como la biometría, credenciales electrónicas incluyendo tarjetas inteligentes y otros tipos de infraestructuras de autenticación en línea

Moderadora/Oradora:
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS, Directora Ejecutiva, ARASCO

Oradores:
Erick Almonte, Líder, Riesgo y Cumplimiento, Qik Banco Digital Dominicano

Ada Cohen, CAMS, Director, Risk Advisory Services, Kaufman Rossin

Mano a Mano

No deje de participar en esta nueva sesión donde lideres en la industria de cumplimiento regional abordarán uno de los temas más apremiantes para Puerto Rico, EEUU y Latinoamérica: la evasión de sanciones y el control de las exportaciones. Asista a esta charla amena y honesta donde dos expertos en el tema discutirán algunos de los puntos más relevantes sobre el tema y responderán las preguntas que pudiera tener.

Centrando la Atención en la Evasión de Sanciones y el Control de las Exportaciones

• Identifique las prioridades para el gobierno y las fuerzas del orden de los EEUU concerniente a la evasión de las sanciones y cómo se integran en el entorno internacional
• Reconozca las principales técnicas utilizadas para evadir los controles en la exportación de armas, tecnología avanzada y bienes de uso dual
• Reevalúe su programa de cumplimiento basados en riesgos en respuesta a la nueva fusión de las sanciones y los controles sobre las exportaciones

Oradores:
Juan Carlos Medrano, Director, J&A Global Compliance

Shaleen White, Regional Advisor for Panama, Latin America and Caribbean, Export Control and Related Border Security Program (EXBS), US Department of State

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¡Esperamos que se una a nosotros!

Moderadora: 
Martha Cerquera, Encargada de Cuentas para Latinoamérica, ACAMS

Utilizando la Analítica de Datos para Detectar Signos de Tráfico Humano

• Reconozca los indicadores de tráfico humano más frecuentemente identificados en los procesos de monitoreo ALD para garantizar que los datos y la tecnología analítica que utiliza incluye los riesgos más relevantes para su institución
• Descubra tramas de tráfico de personas usando nuevas herramientas de detección incluyendo mapas gráficos y herramientas de colaboración inter-institucional
• Desarrolle practicas tecnológicas para la investigación y recolección de datos usados en los reportes de actividades sospechosas (ROS) de tráfico humano

Moderador/Orador:
Guillermo Horta, AML Expert

Oradores:
Natibeth Kennion, Vicepresidente de Legal y Cumplimiento, MMG Bank Corporation

Barbara Martinez, Partner, Holland & Knight

Cierre del Evento

Mónica da Rosa, CAMS, Gerente de Eventos y Analista de Contenido para Latinoamérica, ACAMS