9:55 AM – 10:00 AM AST
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Apertura del Salón Virtual
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10:00 AM – 10:05 AM AST
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Bienvenida
Martha Cerquera, Encargada de Cuentas para Latinoamérica, ACAMS
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10:05 AM – 10:35 AM AST
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Presentación Especial
Moderadora:
Consuelo Sifre, Senior Manager, Anti-Money Laundering Office, Banco Popular de Puerto Rico
Oradora:
Ana Christina Gonzalez, Deputy Director of Intelligence, U.S. Southern Command
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10:35 AM – 10:40 AM AST
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Receso |
10:40 AM – 11:40 AM AST
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Enfoque Regulatorio: Un Análisis Práctico de las Tendencias y Preocupaciones Actuales en la Región
- Analice normativas recientes tales como las prioridades nacionales de FinCEN y el AMLA para actualizar sus controles de acuerdo a las nuevas expectativas
- Defina las medidas, criterios y procedimientos que debe contener el manual de prevención de operaciones ilícitas de su organización para ajustarse a las expectativas regulatorias
- Realice una autoevaluación de su gestión de prevención de manera de corregir las brechas por incumplimiento normativo
Moderadora:
Marilu Jimenez, CAMS, Presidente, Financial Intelligence Network & Compliance Advisors (FINCAdvisors) Puerto Rico
Oradores:
Carlos Orel, Director de Riesgo Anti-Lavado de Dinero, Defensa Regulatoria, Productos y Monitoreo, Oficina Anti-Lavado de Dinero-US, TD Bank
Carmen Pagan, Directora, Cumplimiento Corporativo, FirstBank Puerto Rico
Rose Torres, Directora de Cumplimiento, Winterbotham
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11:40 AM – 11:45 AM AST
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Receso
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11:45 AM – 12:45 PM AST
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Lidiando con la Banca Corresponsal y otros Riesgos de De-Risking
- Identifique las tendencias más recientemente aplicadas en la banca corresponsal para identificar problemas prevalentes de de-risking en el caribe y desarrollar estrategias para obtener y mantener cuentas corresponsales
- Analice los problemas internos de de-risking de las instituciones financieras en Puerto Rico y el resto del Caribe para delinear las mejores prácticas de cuantificación del riesgo de clientes y desarrollar sistemas basados en métricas que contribuyan a determinar si se debe cerrar una cuenta o no
- Mantenga a su personal actualizado y capacitado para garantizar soluciones rápidas y oportunas a los desafíos de de-risking que pudieran surgir dada
Moderador:
Gilberto Figueroa, CAMS, Presidente, GF Compliance & Regulatory Consulting
Oradores:
Ramón González, Primer Vicepresidente del Comité Latinoamericano de Prevención de LAFT, FELABAN
Natibeth Kennion, Chief Compliance Officer, MMG Bank Corporation
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12:45 PM – 1:15 PM AST
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Receso
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1:15 PM – 2:15 PM AST
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Caso de Estudio: Protegiendo a su Organización de Sofisticados Esquemas de Evasión Fiscal y el Lavado de Dinero
- Instaure sistemas para el manejo de la información de clientes que se ajusten a los requerimientos de transparencia fiscal exigidos por los reguladores
- Perfeccione sus prácticas de debida diligencia para identificar rebuscados esquemas de estructuración de fondos ilícitos
- Infórmese sobre las consecuencias legales que podría afrontar una organización y sus altos ejecutivos en caso de comprobarse una “ceguera voluntaria”
- Analice recientes esquemas de fraude fiscal utilizando sociedades offshore de manera de prevenir fallas en sus preventivos
Moderadora:
Ingrid Palma, Docente, Diplomado de Evasión Fiscal, Universidad de Panamá
Oradores:
Leonardo Costa, Abogado, Brum Costa Abogados
Juan Carlos Portilla, CAMS, Abogado, Departamento Legal, Wells Fargo NA
William (Willie) Rondon, Director, International Field Operations- Branch B, IRS Criminal Investigation
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2:15 PM – 2:20 PM AST
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Receso
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2:20 PM – 3:20 PM AST
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Soluciones Innovadoras: Modelos de Gestión de Riesgos para un Mercado de Activos Virtuales Volátil
- Profundice acerca de lo que estipula la Guía del GAFI sobre el enfoque basado en el riesgo para los activos virtuales (VA) y los proveedores de servicios de activos virtuales (VASP)
- Conozca cómo el Regtech puede ayudar a implementar un EBR para la prevención del LD utilizando Inteligencia Artificial (AI) en lugar de procesos manuales
- Evalúe cómo cumplir con el reto del "Basura que entra, basura que sale" (GIGO) planteado para el Regtech en los datos de monitoreo de transacciones
- Analice medidas coercitivas recientes para que mediante las lecciones aprendidas pueda fortalecer sus controles ALD y los controles VASP
Moderadora:
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS, Directora Ejecutiva, ARASCO
Oradores:
Claudia Helms, Program Manager, Programa de Latinoamérica y el Caribe, Global Financial Integrity
Gabriel Viera, CAMS-Audit, Chief Compliance Officer, Zenus Bank
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3:20 PM – 3:50 PM AST
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Espacio ACAMS
¿Qué hay de nuevo en ACAMS?
¿Aun no eres miembro? Pregunte como obtener la membresía
- Nuevas certificaciones
- Próximos eventos
- Nuevos productos
Únase a esta sesión en vivo y hable con Martha Cerquera, Gerente de Cuentas de ACAMS para Latinoamérica
¡Esperamos que se una a nosotros!
Moderadora:
Martha Cerquera, Encargada de Cuentas para Latinoamérica, ACAMS
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3:50 PM – 4:50 PM AST
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Analizando los Nuevos Tipos de Controles ALD/CFT Necesarios para la Banca Digital
- Fortalezca sus procesos de CSC y DDC para maximizar la efectividad en la identificación “virtual” del cliente ante el incremento de la banca digital surgido a partir de la pandemia
- Analice las tipologías criminales emergentes mediante el uso de la banca digital y los pagos electrónicos
- Conozca en qué consisten las nuevas amenazas de las "mulas de dinero virtual" utilizadas para lavar dinero en línea
- Profundice acerca de los métodos recientemente usados para el robo de identidad de modo de ajustar sus controles, mejorar la identificación de actividades sospechosas y generar las correspondientes señales de alerta
Moderador:
Milton Mendez, Experto Anti-Delitos Financieros, Milton Mendez Law Office
Oradores:
Juan Carlos Galindo, Investigador y Perito Judicial en Delitos Económicos y Societarios, Socio Director, Galindo Benlloch
Ana María Garcés Tirado, Vicepresidente de Prevención de Lavado de Activos, Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y Unidad de Inteligencia Financiera Corp. (PLAFTPADM/UIF), Banco BHD
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4:50 PM – 4:55 PM AST
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Cierre del Evento
Monica da Rosa, CAMS, Analista de Contenido y Gerente de Eventos para Latinoamérica, ACAMS
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