9:55 AM – 10:00 AM

Apertura del Salón Virtual

10:00 AM – 10:05 AM

Bienvenida

10:05 AM – 10:35 AM

Presentación Especial

10:35 AM – 10:40 AM

10:40 AM – 11:35 AM

La Nueva Normalidad y el Cumplimiento ALD en la Era Post-COVID 19

COVID-19 ha causado estragos en la vida de las personas a nivel mundial. Durante este panel discutiremos su impacto en la industria ALD, una profesión marcada por procesos y sistemas, y que no ha sido ajena a la inestabilidad e incertidumbre provocadas por este desastre. Nuestros expertos compartirán sus conocimientos y las mejores practicas sobre cómo los profesionales de cumplimiento ALD pueden continuar combatiendo a la delincuencia financiera frente al caos económico y la limitación de recursos causados por la pandemia. Y además discutiran, las principales tipologias de fraude y actividad sospechosa en la era de Covid.

Moderadora:  
Marilú Jiménez, CAMS, Presidente, Financial Intelligence Network & Compliance Advisors (FINCAdvisors) 

Oradores: 
Carmen Pagan, Director de Cumplimiento Corporativo, FirstBank Puerto Rico

Carlos Orel, Director de Riesgo Anti-Lavado de Dinero, Defensa Regulatoria, Productos y Monitoreo, Oficina Anti-Lavado de Dinero-US, TD Bank 

Christopher Wall, Investigador de Seguridad, Giant Oak 

11:35 AM – 12:05 PM

Receso

12:05 PM – 1:00 PM

Maximizando la Efectividad de sus Procedimientos de Identificación del Beneficiario Final y Conozca a Su Cliente

• Defina los protocolos que serán utilizados para la aceptación de nuevos clientes, así como el cálculo y asignación de los riesgos inherentes de clientes existentes
• Implemente procedimientos de Debida Diligencia Reforzada a clientes con estructuras complejas tales como empresas offshore, sociedades en comandita o fundaciones de interés privado
• Adopte las mejores prácticas para identificar al beneficiario final en transacciones multi-jurisdiccionales
• Considere si puede sustituirse la visita al cliente de alto riesgo, por otros medios, para el manejo de la debida diligencia en tiempos de COVID y como debe documentarlo para fines regulatorios

Moderador:
Juan Masini, Director, Masini Global Group

Oradores:
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS, Directora Ejecutiva, ARASCO

Juan Carlos Ariza, CAMS-FCI, Vicepresidente Senior, Gerente de ALD, División de Gestión de Patrimonios, Amerant Bank N.A.

Ada Diaz Ugarte, AML Advisory, Banco Popular de Puerto Rico and Popular Bank of North America

1:00 PM – 1:30 PM

Receso

1:30 PM – 2:25 PM

Actualizando sus Modelos de Cumplimiento para Mitigar los Riesgos y Desafios de la Tecnologia Financiera (Fintech)

• Identifique los riesgos de crímenes financieros propios del sector Fintech para asegurarse de utilizar efectivos modelos de verificación de nuevos clientes
• Capacite a todos los empleados dentro de su organización acerca de los riesgos asociados a Fintech para asegurarse que estén contemplados en su programa de monitoreo
• Analice nuevas tipologías de delitos y fraudes financieros que involucren el uso de innovación financiera, de modo de determinar los recursos necesarios para invertir en sistemas informáticos, capital humano y formación profesional

Moderadora/Oradora:
Paulina Islas, Directora Jurídica, Albo

Oradores:
José Medinanazer, Director Global ALD, Millicom Tigo

Manuel Montenegro, Director de Cumplimiento Delitos Financieros, Grupo Financiero Santander México

2:25 PM – 2:30 PM

Receso

2:30 PM – 3:25 PM

Tendencias y Mejores Prácticas para Proporcionar u Obtener Relaciones de Corresponsalía Bancaria

• Analice cuales son los elementos esenciales para obtener una cuenta de corresponsalía
• Identifique el apetito de riesgo del banco corresponsal para crear controles apropiados en el banco receptor
• Evalue casos de estudio donde la aplicacion de diferentes escenarios le permitiran la optimizacion de recursos y la capacitacion de su personal adecuada para preservar eficazmente sus relaciones de corresponsalia
• Institucionalice los sistemas CSC en los bancos corresponsales receptores para fortalecer la credibilidad por parte de los bancos corresponsales

Moderadora: 
Marilú Jiménez, CAMS, Presidente, Financial Intelligence Network & Compliance Advisors (FINCAdvisors) 

Oradores:
Eugenia Azcuaga, Directora Ejecutiva, Latam Cumplimiento ALD/CFT, JPMorgan
 

Guillermo Horta, Director Global ALD/CFT, Vicepresidente Senior de Banca Internacional, Scotiabank

3:25 PM – 3:55 PM

Receso

3:55 PM – 4:50 PM

Sanciones: Identificando Riesgos y Desarrollando Estrategias a Seguir

• Desarrolle e Implemente procedimientos para la clasificación de las entidades basada en el riesgo de violación de las sanciones establecidas, y procesos para estirilizar el riesgo reputacional con los bancos corresponsales
• Adopte políticas y programas dinámicos que le permitan responder rápidamente a cambios en las tendencias internacionales en cuanto a la determinación de sanciones
• Capacite a su personal acerca de las maniobras de evasión de sanciones mas comúnmente utilizadas, tales como vehículos “oscuros” y las ventas de doble uso, para detectar y resolver las señales de alerta que indican el ocultamiento de transacciones prohibidas

Moderador:
Gabriel Romo, CAMS, Director de Cumplimiento para las Americas, Ria

Oradores:
Nelson Cardona, Managing Director, Sanctions and Anti-Bribery and Corruption Compliance, Citi

Milton Mendez, Experto ALD

4:50 PM – 4:55 PM

Cierre del Evento