Seminario Anti-Delitos Financieros de ACAMS – Puerto Rico

junio 11, 2021
10:00AM - 4:55PM EST
Conectado
5 ACAMS Creditos

    Programa

    El programa figura en la hora estándar del Atlántico (AST). El programa está sujeto a cambios.

     

    9:55 AM – 10:00 AM

    Apertura del Salón Virtual

    10:00 AM – 10:05 AM

    Bienvenida

    10:05 AM – 10:35 AM

    Presentación Especial

    10:35 AM – 10:40 AM

    Receso

    10:40 AM – 11:35 AM

    La Nueva Normalidad y el Cumplimiento ALD en la Era Post-COVID 19

    COVID-19 ha causado estragos en la vida de las personas a nivel mundial. Durante este panel discutiremos su impacto en la industria ALD, una profesión marcada por procesos y sistemas, y que no ha sido ajena a la inestabilidad e incertidumbre provocadas por este desastre. Nuestros expertos compartirán sus conocimientos y las mejores practicas sobre cómo los profesionales de cumplimiento ALD pueden continuar combatiendo a la delincuencia financiera frente al caos económico y la limitación de recursos causados por la pandemia. Y además discutiran, las principales tipologias de fraude y actividad sospechosa en la era de Covid.


    Moderadora:  
    Marilú Jiménez, CAMS, Presidente, Financial Intelligence Network & Compliance Advisors (FINCAdvisors) 

    Oradores: 
    Carmen Pagan, Director de Cumplimiento Corporativo, FirstBank Puerto Rico

    Carlos Orel, Director de Riesgo Anti-Lavado de Dinero, Defensa Regulatoria, Productos y Monitoreo, Oficina Anti-Lavado de Dinero-US, TD Bank 

    Christopher Wall, Investigador de Seguridad, Giant Oak 

    11:35 AM – 12:05 PM

    Receso

    12:05 PM – 1:00 PM

    Maximizando la Efectividad de sus Procedimientos de Identificación del Beneficiario Final y Conozca a Su Cliente
    • Defina los protocolos que serán utilizados para la aceptación de nuevos clientes, así como el cálculo y asignación de los riesgos inherentes de clientes existentes
    • Implemente procedimientos de Debida Diligencia Reforzada a clientes con estructuras complejas tales como empresas offshore, sociedades en comandita o fundaciones de interés privado
    • Adopte las mejores prácticas para identificar al beneficiario final en transacciones multi-jurisdiccionales
    • Considere si puede sustituirse la visita al cliente de alto riesgo, por otros medios, para el manejo de la debida diligencia en tiempos de COVID y como debe documentarlo para fines regulatorios


    Moderador:
    Juan Masini, Director, Masini Global Group

    Oradores:
    Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS, Directora Ejecutiva, ARASCO

    Juan Carlos Ariza, CAMS-FCI, Vicepresidente Senior, Gerente de ALD, División de Gestión de Patrimonios, Amerant Bank N.A.

    Ada Diaz Ugarte, AML Advisory, Banco Popular de Puerto Rico and Popular Bank of North America

    1:00 PM – 1:30 PM

    Receso

    1:30 PM – 2:25 PM

    Actualizando sus Modelos de Cumplimiento para Mitigar los Riesgos y Desafios de la Tecnologia Financiera (Fintech)
    • Identifique los riesgos de crímenes financieros propios del sector Fintech para asegurarse de utilizar efectivos modelos de verificación de nuevos clientes
    • Capacite a todos los empleados dentro de su organización acerca de los riesgos asociados a Fintech para asegurarse que estén contemplados en su programa de monitoreo
    • Analice nuevas tipologías de delitos y fraudes financieros que involucren el uso de innovación financiera, de modo de determinar los recursos necesarios para invertir en sistemas informáticos, capital humano y formación profesional


    Moderadora/Oradora:
    Paulina Islas, Directora Jurídica, Albo

    Oradores:
    José Medinanazer, Director Global ALD, Millicom Tigo

    Manuel Montenegro, Director de Cumplimiento Delitos Financieros, Grupo Financiero Santander México

    2:25 PM – 2:30 PM

    Receso

    2:30 PM – 3:25 PM

    Tendencias y Mejores Prácticas para Proporcionar u Obtener Relaciones de Corresponsalía Bancaria

    • Analice cuales son los elementos esenciales para obtener una cuenta de corresponsalía
    • Identifique el apetito de riesgo del banco corresponsal para crear controles apropiados en el banco receptor
    • Evalue casos de estudio donde la aplicacion de diferentes escenarios le permitiran la optimizacion de recursos y la capacitacion de su personal adecuada para preservar eficazmente sus relaciones de corresponsalia
    • Institucionalice los sistemas CSC en los bancos corresponsales receptores para fortalecer la credibilidad por parte de los bancos corresponsales


    Moderadora: 
    Marilú Jiménez, CAMS, Presidente, Financial Intelligence Network & Compliance Advisors (FINCAdvisors) 


    Oradores:
    Eugenia Azcuaga, Directora Ejecutiva, Latam Cumplimiento ALD/CFT, JPMorgan
     

    Guillermo Horta, Director Global ALD/CFT, Vicepresidente Senior de Banca Internacional, Scotiabank

    3:25 PM – 3:55 PM

    Receso

    3:55 PM – 4:50 PM

    Sanciones: Identificando Riesgos y Desarrollando Estrategias a Seguir

    • Desarrolle e Implemente procedimientos para la clasificación de las entidades basada en el riesgo de violación de las sanciones establecidas, y procesos para estirilizar el riesgo reputacional con los bancos corresponsales
    • Adopte políticas y programas dinámicos que le permitan responder rápidamente a cambios en las tendencias internacionales en cuanto a la determinación de sanciones
    • Capacite a su personal acerca de las maniobras de evasión de sanciones mas comúnmente utilizadas, tales como vehículos “oscuros” y las ventas de doble uso, para detectar y resolver las señales de alerta que indican el ocultamiento de transacciones prohibidas


    Moderador:
    Gabriel Romo, CAMS, Director de Cumplimiento para las Americas, Ria

    Oradores:
    Nelson Cardona, Managing Director, Sanctions and Anti-Bribery and Corruption Compliance, Citi

    Milton Mendez, Experto ALD

    4:50 PM – 4:55 PM

    Cierre del Evento

    Precios

    Los Precios Están Sujetos a Impuestos Locales.

    Miembros de ACAMS

    US$245.00

    No Miembros

    US$345.00

    Precios Especiales


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    Sector Privado 

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    Ahorros de US$50 (Oferta termina el 27 de abril de 2021)
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