李小华女士拥有超过20年银行、证券从业经验，分别在多家知名外资金融机构从事合规管理、反洗钱、国际制裁、反腐败贿赂等金融犯罪部门担任部门主管及首席反洗钱官，熟悉FATF关于反洗钱、反恐怖融资的国际标准，以及中国、海外国家/地区如英国、美国、香港、澳门、新加坡等国家的反洗钱法规及相关法律制度。对于相关反洗钱法规、国际制裁及国际反腐败贿赂（FCPA）的应用具有丰富的经验，熟知个人银行、企业银行及投资银行的业务，熟悉银行、证券等相关监管机构的反洗钱、反恐怖融资法规应用于金融机构的具体操作。

熟知反洗钱相关法规、流程在反洗钱系统的应用，曾使用并评估过国内外多个反洗钱系统，多次参与反洗钱系统的设计规划、应用、测试、评估等工作。李女士一直就职于多家国际知名外资金融机构及咨询机构，是国内最早接触国际反洗钱要求、相关法律法规的专业人士。

相关项目经验

• 参与2018年FATF对中国进行第四轮反洗钱互评项目，担任项目负责人服务中国人民银行总行，为评估工作提供专业咨询意见。

• 受邀中国人民银行下属单位--中国金融出版社，多次担任中国反洗钱培训的主讲老师，为国内外金融机构培训关于反洗钱、国际制裁的内容。

• 受邀多家国有四大银行、股份制银行，为其就反洗钱、国际制裁等专业主题进行专职员工、董监高管理人员的专项培训。

• 曾就职全球最大金融机构下属证券公司任金融犯罪合规部主管，覆盖反洗钱、国际制裁（英美为主）、反腐败贿赂三个专业领域。负责新公司筹备，起草公司内部专业领域的内部政策、管理条例。协助新公司顺利通过证监会的现场检视并去的经营牌照。

• 曾就职知名外资银行的中国区企业银行部首席反洗钱合规官，对中国区域内企业银行反洗钱、国际制裁进行规管，提供技术咨询与指导，负责相关反洗钱、制裁案件的调查与处理。