Die Europäische Union hat die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zur Chefsache erklärt. In diesem Zusammenhang werden die gesetzlichen Grundlagen kontinuierlich verändert und erneuert.

Die neue Regulatorik kleidet sich in neue Gesetze wie z.B. das Transparenzregister-und Finanzinformationsgesetz (TraFinG), das Gesetz zur Umsetzung der Digitalisierungsrichtlinie (DiRUG) oder die Modernisierung des Personengesellschaftsrechts (MoPeG). Während diese neuen Gesetze teils schon in Kraft getreten sind und teils noch in Kraft treten werden kündigt sich schon die 6. EU Geldwäscherichtlinie (6. EU GWRL) bzw. die EU-Geldwäscheverordnung an.

Die Auswirkungen für die Unternehmenslandschaft speziell für Verpflichtete Institute i.s.d §2 GwG sind groß, da die regulatorische Veränderungsgeschwindigkeit sowie die Komplexität innerhalb der Kundenüberprüfungspflichten (KYC) überproportional angestiegen sind. Wie soll der Wahrheitsgehalt einer Information künftig identifiziert werden? Bei wirtschaftlich Berechtigten soll die 25% Schwelle sowohl bei Kapital-als auch bei Stimmrechtsanteilen nun auf jeder Beteiligungsebene gelten. Bisher galt diese Schwelle nur auf der ersten Beteiligungsebene.

In diesem Vortrag soll ein Überblick über die neuen regulatorischen Änderungsinitiativen der EU-Kommission geschaffen werden. Dabei soll die Rolle des Transparenzregisters im Lichte der neuen Regulatorik aufgezeigt sowie ein Ausblick auf die künftige Registerlandschaft gegeben werden. Im Vordergrund stehen Registervernetzung und Digitalisierung.

Die verpflichteten Institute geraten bei ihren organisatorischen Anpassungsversuchen zunehmend in Spannungsfelder zwischen Digitaler Transformation und kontinuierlicher regulatorischer Transformation. Welche Strategien können helfen den künftigen Herausforderungen dieses Wandels zu begegnen, um einen optimalen Regulatory Fit zu erreichen? Lautet die Antwort vielleicht KYC 6.0?

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