9th Annual ACAMS Tokyo Conference on “Enhanced AML and Financial Crime Tools & Techniques”
ACAMS第9回東京コンファレンス : 継続的なマネーローンダリング/テロ資金供与/金融犯罪対策 – 現状と課題

  • When:6 September 2018
    平成30年9月6日
  • Where:Tokyo, Japan
    日本 東京
  • Venue: Conrad Tokyo
    1-9-1 Higashi-Shinbashi, Minato-ku, Tokyo, 105-7337 Japan
    コンラッド東京ホテル
    東京都港区東新橋1-9-1

This country conference provides a forum for in-depth discussions covering key areas in AML compliance and financial crime prevention. Our speaker faculty will share their expertise on a wide range of topics, including addressing regional AML compliance challenges and regulatory developments.

このローカルコンファレンスは、AMLコンプライアンスと金融犯罪防止の主要分野を網羅した詳細な議論の場を提供します。 講演者は、地域のコンプライアンスの課題に取り組むなど、幅広いテーマで専門知識を共有します。

(Simultaneous Translation between English and Japanese will be provided)
(英語・日本語同時通訳付)

Agenda-at-a-glance
概要

08:00 – 09:00

Registration and Morning Tea
受付・ネットワーキング

09:00 – 09:10

Welcome Remarks
主催者挨拶

Masahiko Hibino, CAMS, Country Head of Japan, ACAMS
日比野正彦、CAMS、ACAMS日本代表

Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS

09:10 – 09:40

SPECIAL PRESENTATION: Lessons Learned from FATF’s 4th Round Mutual Evaluations to-date
特別講演:「FATF第4次相互審査の展開と教訓」

Speaker 講演者:
Rick McDonell,Executive Director,ACAMS, Former Executive Secretary, Financial Action Task Force (FATF)

09:40 – 10:00

Regulatory Update: Analyzing Regional AML Trends and New Developments
講演1:「最新規制動向:アジア地域のAML動向と新たな展開」

Speaker 講演者:
Hue Dang, CAMS-Audit, Head of Asia, ACAMS

10:00 – 10:30

Current Status and Issues of AML/CTF Developments Affecting Financial Institutions in Japan
講演2:「金融機関におけるAML/CTFの現状と課題」

Speaker 講演者:
Hiroshi Ozaki, CAMS, Director, AML/CFT Policy Office, Strategy Development and Management Bureau, Financial Services Agency-Japan
金融庁、 総合政策局、マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長、CAMS、 尾崎 寛 氏

10:30 – 10:50

Networking and Refreshment Break
休憩・ネットワーキング 

10:50 – 12:15

WORKSHOP: Wrestling with the new Wolfsberg Correspondent Banking Questionnaire and related Internal Implications
ワークショップ:ウォルフスバーグコルレスバンキング質問表と内部的影響への取り組み

Speakers 講演者:
Dr. William Scott Grob, CAMS, AML Director – APAC, ACAMS
Mike Howey, APAC Head of AML Advisory, Barclays Bank Japan

12:15 – 13:15

Networking Luncheon
昼食・ネットワーキング

13:15 – 13:45

HOT TOPICS in AML and Financial Crime
講演 3:ホット・トピック:AML及び金融犯罪

Speaker 講演者:
David J. A. Cope, Managing Director & Head of Financial Crime Compliance, Goldman Sachs LLC (Hong Kong)

13:45 – 15:00

PANEL SESSION – A Focus on Japan: Practical Examples and Best Practices for Implementation of the Latest Regulations and On-going Preparations for Upcoming FATF Mutual Evaluation
パネル・セッション:「FATF第4次対日相互審査とその後の継続的改善」

Moderator モデレーター:
Chiharu Yamazaki, CAMS, CFE, Managing Director, Financial Services, KPMG AZSA LLC
有限責任あずさ監査法人、 金融アドバイザリー部、 マネージング・ディレクター、CAMS、CFE、山﨑 千春 氏

Panelists パネリスト:
Yukiko Akioka, CAMS, Director, Financial Crimes Office for Japan, Global Financial Crimes Division, MUFG Bank, Ltd.
株式会社三菱UFJ銀行、グローバル金融犯罪対策部、グローバル金融犯罪対策室(日本)、上席調査役、 CAMS、 秋岡 由起子 氏
Fumiteru Ueno, CAMS, General Manager, Anti Money Laundering & Financial Crime Prevention Dept. General Affairs Department, Sumitomo Mitsui Banking Corporation.
株式会社三井住友銀行、総務部、AML金融犯罪対策室長、CAMS、上野 文照 氏
Taeko Hori, CAMS, Senior Manager, Compliance Promotion Department, Mizuho Bank, Ltd.
みずほ銀行、コンプライアンス推進部、マネー・ローンダリング対策室、参事役、CAMS、堀 多恵子 氏
Toru Yamazaki, CAMS-Audit, Head of Japan GFCC, J.P. Morgan
JPモルガン・チェース銀行東京支店、 コンプライアンス部 グローバル・フィナンシャル・クライム・コンプライアンス 日本統括責任者、CAMS-Audit、山崎 亨 氏

15:00 – 15:15

Networking and Refreshment Break
休憩・ネットワーキング

15:15 – 15:45

Best Practices in AML Audit from a Japanese Institution’s Perspective
講演4:「FATF第4次対日審査対応と監査の役割」

Speaker 講演者:
Masanori Yoshimura, CAMS-Audit, Managing Director, Internal Audit Division, MUFG Bank, Ltd.
三菱UFJ銀行、監査部 監査Gr、次長、吉村 匡則  氏

15:45 – 16:55

APAC Focus: Adapting RegTech to Meet AML/CFT Challenges
講演 5:「AML/CFTにおけるRegtechの取組:その目的と課題」

Moderator モデレーター:
Masahiko Hibino, CAMS, Country Head of Japan, ACAMS
日比野正彦、CAMS、ACAMS日本代表

Speakers 講演者:
Daisuke Nakao, CAMS, Chief Advisor, Global Financial Crime Division  Global Financial Crime Office (Japan) MUFG Bank, Ltd.
株式会社三菱UFJ銀行、グローバル金融犯罪対策部 グローバル金融犯罪対策室(日本)、チーフ アドバイザー、CAMS、 中雄 大輔 氏
Chiharu Yamazaki, CAMS, CFE, Managing Director, Financial Services, KPMG AZSA LLC
有限責任あずさ監査法人、 金融アドバイザリー部、 マネージング・ディレクター、CAMS、 CFE、山﨑 千春 氏

16:55 – 17:00

Wrap-Up & Key Takeaways
総括 

Masahiko Hibino, CAMS, Country Head of Japan, ACAMS
日比野正彦、CAMS、ACAMS日本代表

  (Program is subject to change)
(プログラムは変更される場合があります。)

Should any discrepancies exist between the Japanese and English versions, the English version prevails.
英語版の内容と日本語版の参考訳の内容に相違がある場合は、英語版の内容が優先します。

Sponsors & Exhibitors

Platinum Sponsor

KPMG

Dow Jones

KPMG AZSA LLC hold approximately 6,000 people in major cities in Japan, providing audit, attestation, and advisory services such as financial advisory services and preparation for initial public offerings.

We also offer professional services in specialized fields including financials, manufacturing, retail, IT, media, government, and healthcare.

As a member of KPMG International, KPMG AZSA LLC provides clients with a consistent set of professional services globally through a network in 152 countries.

有限責任 あずさ監査法⼈は、全国主要都市に約 6,000名の⼈員を擁し、監査や各種証明業務をはじめ、財務関連アドバイザリーサービス、株式上場⽀援などを提供しています。

⾦融、情報・通信・メディア、製造、官公庁など、業界特有のニーズに対応した専⾨性の⾼いサービスを提供する体制を有するとともに、4⼤国際会計事務所のひとつであるKPMGインターナショナルのメンバーファームとして、152ヵ国に拡がるネットワークを通じ、グローバルな視点からクライアントを⽀援しています。

Silver Sponsor

Dow Jones

Dow Jones

Dow Jones Risk and Compliance is a global provider of risk management and regulatory compliance solutions. With a global team of expert researchers covering more than 60 languages, we deliver enriched risk data, investigative research tools and outsourced services to organizations around the world. Our market-leading data solutions help companies navigate Anti-Money Laundering, Anti-Bribery and Corruption, Economic Sanctions, Third Party Due Diligence, and Commercial Risk operations. Providing compliance professionals with flexible delivery options and a professional services offering, our compliance solutions empower fast and informed decision-making – without compromising on coverage.

ダウ・ジョーンズ リスク&コンプライアンスは、リスク管理および規制コンプライアンスに関するグローバルプロバイダーです。世界60以上の言語を網羅する専門分析担当から構成されるグローバルチームにより、豊富なリスクデータ、分析調査ツール、アウトソーシングサービスを世界のあらゆる企業・機関に配信しています。市場をリードする当社のデータソリューションは、アンチ・マネーロンダリング、贈収賄防止・経済制裁対策、第三者デューデリジェンス、コマーシャルリスクに関連する業務のサポートをします。コンプライアンス担当者にとって柔軟なオプションおよび専門性の高いサービスをご提供し、対応可能範囲を制限することのないよう、迅速かつ正確な情報に基づく正しい意思決定を促します。

Bronze Sponsor

TOKYO SHOKO RESEARCH, LTD.

Tokyo Shoko Research

Tokyo Shoko Research, Ltd., with business partnership with The Dun & Bradstreet Corp. (D&B), an American corporation having the world largest commercial database, has collected, compiled and constructed own company information and data which is one of the leading company databases in Japan. We provide the information on one stop, together with that of D&B which is about more than 305 million companies worldwide, making great contribution to international business transactions by Japanese companies every day.

We support our customers to verify the existence of the business partners, their corporate linkage, board members, owner, shareholder and identify the ultimate beneficial ownership (UBO) using our global data and technology. We also provide our customers with D&B compliance solutions to allow them to carry out efficient and comprehensive due diligence combine with the many sources such as sanctions lists, PEP list.

東京商工リサーチは、世界最大の企業データを保有するアメリカ企業Dun & Bradstreet(D&B)社と業務提携し、弊社が収集、構築した日本屈指の企業データとD&Bが持つ世界3億500万件以上の企業データをワンストップで提供、日本企業の国際取引に日々貢献しています。

コンプライアンス分野においてはグローバルデータとテクノロジーを活用し、取引先の実在性、資本関係、役員、株主等の確認、そして実質的所有者(UBO)の特定を支援しています。また制裁リスト、PEPリストなどとシームレスに結合することにより、包括的かつ効率的なデューデリジェンスを可能にするD&Bソリューションを提供しています。

Conference (6 September)
コンファレンス (9月6日)

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Registration Closed

There is a special offer for ACAMS Enterprise Members; group discounts are also available for group registrations of 3 or more.

If you have any enquiries, please contact Masahiko Hibino, CAMS, ACAMS Japan, at mhibino@acams.org or Tel: +81-3-5366 4745.

ACAMSエンタープライズ会員に特別な割引があります。団体登録割引は、3人以上のグループで利用できます。

お問い合わせがある場合は、ACAMS日本-日比野正彦( mhibino@acams.org または Tel: +81-3-5366 4745)までご連絡ください。

CAMS Exam Preparation Seminar (5 September)*
CAMS試験準備セミナー (9月5日)*

  Conference Attendees
コンファレンス出席者
Non-Conference Attendees
非コンファレンス出席者
Standard Rate
標準価格
USD 150 USD 200

Registration Closed

*Only registered candidates of the CAMS certification program can register for the CAMS Exam Preparation Seminar. Please contact asia@acams.org to register for the seminar. For further seminar rundown, please fill in the form below to download agenda.

*CAMS試験パッケージ購入された方のみがCAMS試験準備セミナーに登録できます。登録希望者 asia@acams.org にご連絡ください。CAMS試験準備セミナーの概要については、以下のフォームに記入して日程表をダウンロードしてください。

For more information, please contact us.


Speaker Faculty 講演者

Special Presentation

Rick McDonell
  • Rick McDonell

  • Executive Director
  • ACAMS

Bio

Mr. Rick McDonell has been the Executive Secretary of the FATF since 2007.

Prior to that he worked for the United Nations Office On Drugs and Crime (UNODC), where he was Chief of the UN Global Programme on Money Laundering.

Previously Mr. McDonell established the Asia Pacific Group on Money Laundering and became its first Executive Secretary.

He is a lawyer by training and has had extensive experience as a federal prosecutor and in conducting complex investigations including being in charge of many multidisciplinary investigation Task Forces into organised crime cases both nationally and internationally. He also has had experience in private legal practice and as a university lecturer


Hue Dang
  • Hue Dang, CAMS-Audit

  • Head of Asia
  • ACAMS

Bio

Ms. Dang is the Head of Asia of ACAMS, having established its regional head office in Hong Kong in 2008. Ms. Dang has more than 20 years’ experience in banking and finance. Prior to ACAMS, she was a Bank Examiner at the Federal Reserve Bank of Boston, Manager with Barclays Capital’s Investment Banking Division in Singapore, Director for Business Development at Citibank’s Global Consumer Banking Group in Singapore and Director of Business Development, Asia/Pacific, for Thomson Financial in Hong Kong. Ms. Dang holds educational degrees from the US, with a Bachelor of Arts Degree with honors from Amherst College and a Master in Public Policy from Harvard University, John F. Kennedy School of Government.


Hiroshi Ozaki
  • Hiroshi Ozaki, CAMS | 尾崎 寛、 CAMS

  • Director, AML/CFT Policy Office | マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室長
  • Financial Services Agency, Japan | 金融庁総合政策局

Bio

Mr. Ozaki joined Financial Services Agency, Japan (“FSA”) on February 1, 2018 as a Director of AML/CFT Policy Office which is newly established in the FSA on the same day in order to enhance the control of risk of money laundering and terrorist financing (“ML/FT”) and establish an more effective system to combat ML/FT in the Japanese financial industry.

Prior to joining the FSA, Mr. Ozaki was a General Manager of Financial Crime Prevention Department of Sumitomo Mitsui Banking Corporation (“SMBC”) and began his career at the Mitsui Bank, currently SMBC, in 1988, where he served in various sections in domestic and overseas offices like New York, London and Dubai, in planning, marketing and compliance for 30 years.

Mr. Ozaki earned his Master of Business Administration from Stern School of Business, New York University and Bachelor of Economics from the University of Tokyo, and he is a Certified Anti-Money Laundering Specialist (“CAMS”).

88年東京大学経済学部経済学科卒、三井銀行入行。
91年大蔵省出向(国際金融局調査課)、93年外務省出向(在ワシントンDC日本大使館財務
班)等を経て、01年三井住友銀行米州統括部(在ニューヨーク)、13年同欧阿中東本部(在ロ ンドン)、14年同中東総支配人兼DIFC(ドバイ)支店長。17年4月同総務部部付部長兼AML金 融犯罪対応室長を経て18 年1月末同行を退職し、18年2月から現職。
米国ニューヨーク大学経営学修士(MBA)、米国公認アンチ・マネー・ローンダリング・スペシャ リスト(CAMS)。


William Scott Grob
  • Dr. William Scott Grob, CAMS

  • AML Director – APAC
  • ACAMS

Bio

Dr. Grob has over 25 years of financial and banking expertise. His most recent role was as Regional Head of Affiliates Management, HSBC, where he worked on mitigating financial crime and correspondent banking risks across Asia. His 12-year career at the bank also included managing risk within the Equity/FX prime brokerage business, Structured Funds business, and Hedge Fund units.

Dr. Grob earned a Bachelor’s degree from Boston University, a Master of Arts from George Mason University, a certificate from Harvard Business School’s General Management Program, and a Doctorate of Management from SMC University (USA), where his dissertation was focused on correspondent banking- “IMPACT OF CORRESPONDENT BANK ENHANCED DUE DILIGENCE PRACTICES.” Also, he has designations from the Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) Association, and Global Association of Risk Professionals (FRM).


Mike Howey
  • Mike Howey

  • APAC Head of AML Advisory
  • Barclays Bank Japan

Pending Bio


  • David J. A. Cope

  • Managing Director and Head of Financial Crime Compliance
  • Goldman Sachs Asia LLC

Bio

Mr. Cope has over 25 years of experience in the financial crime and anti-money laundering space. Prior to joining Goldman Sachs, he was the Asia Pacific Head for Global Financial Crimes Compliance at Bank of America Merrill Lynch, previous to his time at Bank of America, he was the Regional AML/CTF Compliance Manager for Morgan Stanley Asia. Mr. Cope was also briefly a Partner at KPMG based in Hong Kong in the forensic practice dealing with AML/CTF and sanctions issues.

In his Compliance roles Mr. Cope led multinational teams dealing with all aspects of financial crime risk management, including client on boarding, sanctions and corruption issues, suspicious activity detection and reporting, and financial crime risk assessments, as well as providing advice and counsel to bank senior management and business leaders for financial crime issues arising in the region.

Prior to joining the private sector, Mr. Cope’s 17-year long career in the Hong Kong Police was mainly focused on the investigation and prosecuted serious complex financial crime and money-laundering, with postings to the Commercial Crime Bureau, Organized Crime and Triad Bureau and Narcotics Bureau. He was also part of the formulation and execution of the Hong Kong Police’s financial investigation policy and training including dealing with the Financial Action Task Force Mutual Evaluation process. Mr. Cope is a Member of the Hong Kong Chapter Board.


Yukiko Akioka
  • Yukiko Akioka, CAMS | 秋岡 由起子、CAMS

  • Director, Financial Crimes Office for Japan, Global Financial Crimes Division | グローバル金融犯罪対策部、 グローバル金融犯罪対策室(日本) 上席調査役
  • MUFG Bank, Ltd. | 株式会社三菱UFJ銀行

Bio

Joined The Bank of Tokyo-Mitsubishi in 1998 after graduating from Kyoto University, Japan.

In the present section since 2014, having previously experienced various positions such as new product development for retail customers and studied in the United States (Tuck School of Business at Dartmouth).

1998年 京都大学 卒業後、東京三菱銀行に入行
リテール商品企画、米国留学(Tuck School of Business at Dartmouth)等を経て2014年より現部署。


Fumiteru Ueno
  • Fumiteru Ueno | 上野 文照、CAMS

  • General Manager, Anti Money Laundering & Financial Crime Prevention Dept. | 総務部、AML金融犯罪対策室長
  • Sumitomo Mitsui Banking Corporation | 株式会社三井住友銀行

Bio

平成6年 3月 早稲田大学法学部卒業
      4月 株式会社住友銀行入行 麹町支店
平成10年 4月 金融商品開発部
7月 ニューヨーク大学ロースクール留学(11年5月卒業)
平成12年 3月 法務部
平成13年10月 総務部 コンプライアンスグループ
平成16年10月 総務部 総務グループ
平成20年10月 総務部 総務グループ
平成21年 4月 総務部(大阪)
平成23年 1月 総務部 総務グループ
平成24年 1月 総務部 COIグループ長
    11月 総務部 金融商品コンプライアンス室 情報管理グループ長
平成26年 4月 総務部 総務グループ長
平成27年 4月 米州統括部(ニューヨーク)上席推進役
平成28年 4月 総務部(シンガポール)上席推進役兼 コンプライアンス統括オフィサー(アジア・大洋州)
平成29年 4月 総務部(大阪)副部長 
平成30年 4月 総務部 AML金融犯罪対応室 室長


Taeko Hori
  • Taeko Hori, CAMS | 堀 多恵子、CAMS

  • Senior Manager, Compliance Promotion Department | コンプライアンス推進部マネー・ローンダリング対策室 参事役
  • Mizuho Bank, Ltd. | みずほ銀行

Bio

1983-2007 Engaged in trading, risk controls and compliance at a number of foreign bank branches in Tokyo 2007-2015 The Royal Bank of Scotland plc, Tokyo Branch. As AML Officer, contributed to implementation of global policies Sep 2015 Joined Mizuho. In charge of regional offices in Europe and Americas for enhancement of global AML controls.

1983年 早稲田大学政治経済学部 卒業
1983年~2007年 複数の大手外資系銀行でトレーディング、リスク管理、コンプラインスに従事
2007年~2015年 ロイヤルバンク・オブ・スコットランド東京支店 コンプライアンス部。AMLオフィサーとしてグローバル・ポリシーの導入及びモニタリングを担当
2015年9月より現職。欧州・米州拠点担当としてAMLリスク管理の高度化推進を担当


Toru Yamazaki
  • Toru Yamazaki, CAMS-Audit | 山崎 亨、CAMS-Audit

  • Head of Japan GFCC | コンプライアンス部 グローバル・フィナンシャル・クライム・コンプライアンス 日本統括責任者
  • J.P. Morgan | JPモルガン・チェース銀行東京支店

Bio

Toru Yamazaki is the Japan Head of Global Financial Crimes Compliance at J.P. Morgan. As a member of Japan Compliance Department, He oversees all financial crimes compliance functions of JPM group’s entities in the Country.

He joined J.P. Morgan Japan in 2013 to lead the financial crimes compliance initiatives for the Country, and now has oversight of the entire program in Japan. Prior to joining J.P. Morgan, he worked for a European global financial institution where he held various leading positions including Japan Head of Anti-Money Laundering Compliance as well as Advisory for Banking and Trade Surveillance.

He holds a BA in Law from Tokyo University, and is an Advanced CAMS Certified Anti Money Laundering Audit Specialist (CAMS-Audit).

2013年2月より現職。日本におけるJ.P.モルガンのフィナンシャル・クライム・コンプライアンスを統括。

J.P.モルガン入社以前は欧州系グローバル金融機関で日本におけるマネー・ロンダリング対策コンプライアンスの統括の他、バンキング・コンプライアンス・アドバイザリーやトレード・サーベイランスにも従事しており、その経験を活かし幅広く金融犯罪対策や不正取引防止等に取り組んでいる。

東京大学法学部卒、公認上級アンチマネー・ロンダリング監査スペシャリスト(CAMS-Audit)


Masanori Yoshimura
  • Masanori Yoshimura, CAMS-Audit | 吉村 匡則、CAMS-Audit

  • Managing Director, Internal Audit Department, Internal Audit Division | 株式会社三菱UFJ銀行
  • MUFG Bank, Ltd. | 監査部 監査Gr. 次長

Bio

Mr. Yoshimura is the managing Director of Internal Audit Division, MUFG Bank, Ltd. Mr. Yoshimura has been at the internal audit division since September, 2011. After he joined the bank, he worked at several locations, including Head Office Corporate Banking Division, Singapore Branch and London Branch. Mr. Yoshimura holds an M.B.A from Johnson Graduate School of Management, Cornell University. Mr. Yoshimura has certificates: CAMS-Audit, CAMS, CIA, CISA, CCSA, CFSA, CRMA and CFE.

コーネル大学ジョンソン経営大学院卒(M.B.A)
三菱UFJ銀行(旧三菱銀行)入行後、本店営業部、シンガポール、ロンドン勤務等を経て、2011年9月より監査部在籍。現在は本邦、アジア拠点をカバーするAML・コンプライアンス監査チームを担当。主な保有資格は、公認AML監査スペシャリスト、公認AMLスペシャリスト、公認内部監査人、公認情報システム監査人、内部統制評価指導士、公認金融監査人、公認リスク管理監査人、公認不正検査士等。


Daisuke Nakao
  • Daisuke Nakao, CAMS | 中雄 大輔、CAMS

  • Chief Advisor, Global Financial Crime Division, Global Financial Crime Office (Japan) | グローバル金融犯罪対策部 グローバル金融犯罪対策室(日本)、チーフ アドバイザー
  • MUFG Bank, Ltd. | 株式会社三菱UFJ銀行

Bio

2017 ACAMS Al Gillum Volunteer of the Year
Joined The Bank of Tokyo in 1987 after graduating from the International Christian University.
In the present section since 2009, having previously experienced various positions in Tokyo, London and Paris.

2017年 ACAMS Al Gillum Volunteer of the Year受賞
1987年 国際基督教大学 卒業後、東京銀行に入行
東京、パリ、ロンドンでの勤務を経て2009年より現部署。


Chiharu Yamazaki
  • Chiharu Yamazaki, CAMS | 山﨑 千春、CAMS

  • Managing Director, Financial Services | 金融アドバイザリー部 マネージング・ディレクター
  • KPMG AZSA LLC | 有限責任あずさ監査法人

Bio

Based in Tokyo, Chiharu is responsible for delivering regulatory compliance advisory service such as developing, enhancement or reviewing AML program, regulatory compliance framework, Anti-Bribery and Corruption (AB&C) program, complaint handling framework and assisting in FATCA impact assessment and implementation. As Certified Anti Money Laundering Specialist, Certified Fraud Examiner and Chartered Financial Analyst, Chiharu also delivers numerous AML trainings and publications. He has co-authored the book entitled “New Development of AML/CFT regulation” in July 2016.

大手邦銀等に勤務後、2006年にあずさ監査法人に入社。金融機関のコンプライアンス態勢、AML等の金融犯罪対応、内部不正管理態勢の構築支援、FATCA対応支援等の豊富な実績がある他、各種セミナー講演、執筆活動を数多く手がける。厚生労働省の日本年金機構における不正アクセスによる情報流出事案検証委員会参与。ACFE公認不正検査士。米国ACAMS認定アンチ・マネー・ローンダリング・スペシャリスト。米国CFA Institute認定証券アナリスト。

直近の主な論文・著作 「FATFが真の受益者についてのガイダンス等を公表」(金融財政事情)2015年1月5日号」 「マネー・ローンダリング規制の新展開』(共著:金融財政事情研究会)2016年7月」