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概述
近年来，金融机构员工涉嫌犯罪的案件呈逐渐上升的趋势。 虽然案件形式各不相同，但究其根本原因，主要是由于机构内部控制制度存在漏洞，对员工行为控制不力。 有效的“了解你的员工”可以在内部管控层面预舞弊事件的发生。 本次分享将介绍金融机构反舞弊的现状以及有关员工行为的风险信号。
本次网络研讨会以中文进行
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ACAMS 积分
学习目标
金融行业舞弊案例分享
金融机构中舞弊风险较高的岗位
如何开展“了解你的员工”工作
目标听众
- 反贿赂和反腐败专业人士
- 审计
- 反欺诈专业人士
- 律师/检察官
- 制裁
- 智囊和政策专业人士
主题
- 贿赂和贪污
- 风险评估
- 审计控制措施
- 欺诈风险及其管控措施
- 其他上游犯罪
- 风险管理
- 金融犯罪控制措施
- 欺诈
行业
- 执法部门
- 金融服务
- 专业服务与技术解决方案提供商
- 零售与娱乐
- 公共部门
- 企业
- 协会与非营利部门
区域
- 亚太地区
- 欧洲，中东和非洲伦敦
- South Asia
- 司法管辖区
水平
- 中级