公认反洗钱师协会反洗钱与反金融犯罪研讨会 - 上海

六月 24, 2021
8:00AM - 5:00PM CST
Shanghai Marriott Hotel City Centre
6 ACAMS Credits

    评估和治理中国的金融犯罪风险

    踔厉奋发,构建以“风险为本”的反金融犯罪护城河

     

    随着中国金融业务发展创新、国际反洗钱要求不断提高,中国正不断完善相关法律制度,进一步发挥反洗钱在建设现代金融体系、扩大金融业双向开放等领域中的作用。自 2020 年以来,中国将《刑法》中涉及洗钱罪的部分条款进行整合,将“自洗钱”行为入罪,进一步加大以“洗钱罪”定罪处罚的力度,增强对洗钱行为的惩治震慑。之后,中国人民银行印发了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》及《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》,彰显了中国政府、中国金融监管部门以及中国金融业齐心协力共同打击洗钱及恐怖融资活动的决心。

     

    在国际层面,金融行动特别工作组将继续识别风险、制定标准、评估并要求各国对有效性负责;结束对全球评估进程的战略审查;继续加强金融行动特别工作组的治理,加强战略重点,加大针对洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器的融资(扩散融资)的打击力度等核心工作。

     

    在本次研讨会上,我们邀请了国内外知名专家和学者,立足 “风险为本“的反金融犯罪合规治理框架及实务研讨,深入学习中国人民银行关于反洗钱及反恐融资的新政策,分析金融行动特别工作组基于贸易的新洗钱风险指标,讨论如何开展机构范围的洗钱风险评估工作,掌握最新国际制裁的动向及对全球金融机构的影响。公认反洗钱师协会将与中国反金融犯罪合规专业人士齐聚一堂,携手并进,共同建筑合规经营的护城河。

     

    本次研讨会将以中文进行,英语部份提供中文同传翻译。

    议程

    活动内容有可能改变而不作另行通知,敬请留意。

     

    8:00 – 9:00

    登记和早茶

    9:00 – 9:10

    开幕致辞

    公认反洗钱师协会 集团副总裁与全球恊会事业拓展执行长 邓芳慧 (CAMS-Audit)

    9:10 – 9:30

    主题演讲

    中国银行业协会 副秘书长 白瑞明

    9:30 – 10:50

    法规最新进展:分析地区反洗钱监管趋势与最新动向
    • 讨论中国和全球对洗钱及恐怖融资风险评估的监管期望,讨论近期公布的针对金融机构以及特定非金融行业有关风险评估的监管行动和检查结果。

    • 总结近期主要国家监管者对金融机构及特定非金融行业采取的监管行动以及发现的主要问题。

    • 解读中国人民银行有关《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》的新通知,了解法人金融机构如何通过机构洗钱风险评估的方法理解自身的洗钱及恐怖融资风险敞口,如何通过评估提高机构反洗钱合规计划的有效性。

    主持人

    公认反洗钱师协会 中国区反洗钱合规策略总监 李娜 (CAMS-Audit)

     

    讲者

    公认反洗钱师协会 集团副总裁与全球协会事业拓展执行长 邓芳慧 (CAMS-Audit)

    中国建设银行上海市分行 内控合规部(法律事务部)副总经理 反洗钱中心总经理 任杰 (CAMS)

    北京大学法学院 王新教授

    10:50 – 11:10

    交流和茶歇

    11:10 – 12:40

    知识分享:基于贸易的洗钱趋势和发展
    • 学习和分析FATF的最新贸易洗钱的风险指标(2021年3月)

    • 检阅贸易洗钱的常见上游犯罪类型,了解犯罪分子为何首选国际贸易以及金融系统作为其转移非法收益的渠道

    • 探究公共和私营部门如何基于风险的方法更好地识别、调查和瓦解贸易洗钱活动

    • 讨论为打击贸易洗钱及非法融资应采取何种控制手段及措施、分享业内的最佳实践经验

    • 阐释如何利用公式 { 控制有效性=(客户+交易)*(风险指数库+调查工具箱+合规性专家组)*业务权重 } 搭建有效的贸易洗钱风险防控平台。

    主持人

    公认反洗钱师协会 中国区反洗钱合规策略总监 李娜 (CAMS-Audit)

     

    讲者

    中国银行 交易银行部反洗钱与制裁合规团队高级风险经理 靳丹阳 (CAMS)

    渣打银行 亚洲区贸易金融罪案合规总监 邱幼幼

    12:40 – 13:40

    交流和午膳

    13:40 – 15:10

    圆桌会议:洗钱风险评估与其有效性
    • 讨论为金融机构或特定非金融行业实施有效的“反洗钱”风险评估框架的策略

    • 研究在企业范围内进行的洗钱风险评估如何帮助高级管理层做出有效的反洗钱风险管理的决策,包括资源分配和技术支出

    • 分享关于特定风险缓解战略的最佳实践,以更有效地管理公司的关键固有和剩余风险

    主持人

    安永(中国)法证及诚信合规服务业务合伙人 邵震宇 (CAMS)

     

    讲者

    大华银行(中国) 反洗钱和反恐怖合规主管 合规部高级副总裁 王烨 (CAMS)

    15:10 – 15:30

    交流和茶歇

    15:30 – 16:50

    绘制2021年全球制裁格局
    • 全球主要制裁发展对关键体制的影响
    • 探究新兴制裁风险类型, 管理全球制裁风险及其对控制环境的影响
    • 机构应当如何应对跨境制裁的合规冲突
    • 认识建立和完善定向金融制裁机制的意义
    • 解健全的定向金融制裁机制主要包括哪些要素
    • 探索金融机构将来可能面临的制裁合规义务

     

    主持人

    Derek Xu, CAMS, MLRO, J.P. Morgan Securities (China)
    摩根大通证券(中国) 反洗钱合规官许东轶 (CAMS)


    講者

    Dr. Justine Walker, Head of Global Sanctions and Risk, ACAMS

    公认反洗钱师协会 中国区反洗钱合规策略总监 李娜 (CAMS-Audit)

    16:50 – 17:00

    闭幕致辞

    公认反洗钱师协会 中国区反洗钱合规策略总监 李娜 (CAMS-Audit)

    價錢

    价钱需加收当地税。

    团体和公共部门可享有折扣。有关详细资料,请联系apac@acams.org

    ACAMS 會員

    US$425.00

    非會員

    US$495.00

    赞助商

    有关赞助查询,请电邮awinter@acams.org与Andrea Winter联系。

    场地

    上海雅居乐万豪酒店

    西藏中路555号(近南京路)
    黄浦区人民广场及南外滩, 上海, 中国, 200003