09:00 – 09:10

开幕致辞

公认反洗钱师协会 全球恊会事业拓展执行长 邓芳慧 (CAMS-Audit)
 

09:10 – 09:20

开幕主题演讲

中国银行业协会 前副秘书长 北京艾柯姆信息技术研究院 特邀研究员 白瑞明

09:20 – 10:30

法规最新进展：分析全球反洗钱监管趋势与最新动向

• 探讨FATF/APG重要议题与发展方向，以及对合规计划的帮助
• 审视近期监管趋势发展以及发布的指引以建立最佳做法，满足不断变化的监管预期
• 全球热点话题和反洗钱/反恐怖融资要求的未来发展动向
•  行业联合行动：国际行业协会组织在快速发展的行业中扮演的重要角色（例如：沃尔夫斯堡集团）

讲者：
公认反洗钱师协会 全球恊会事业拓展执行长 邓芳慧 (CAMS-Audit)

亚太反洗钱工作组 (APG) 执行秘书长 Dr Gordon Hook

香港上海汇丰银行 金融犯罪部门负责人 沃尔夫斯堡 亚洲联合主席 Alex Levin

10:30 – 10:40

小休

10:40 – 11:20

了解你的数据：遵守反洗钱制度的关键原则

• 了解典型的反洗钱数据治理挑战 – 数据质量差距、缺乏集中的数据字典和元数据、技术差距和管理孤岛
• 分享如何提取和分析交易监测和KYC产生的数据，减少系统错误，如误报和重复数据等
• 如何制定和执行有效的数据管理方案以确定数据结构问题，从而更有效地利用数据进行更精准的分析

讲者：
中国工商银行 总行内控合规部反洗钱系统管理与监测处经理 宋敏

北京艾柯姆信息技术研究院 研究员 梁凯鹏

11:20 – 12:00

实践分享：管理高风险客户

• 学习管理高风险客户的最佳做法以及新技术在客户风险管理中带来的机遇和挑战
• 分析最新的监管变化，这些变化可能需要更新你的组织的高风险客户的管理流程（例如，受益所有权）
• 评估高风险客户的风险管理系统的适当性以寻找组织的合规计划的现有差距和潜在的改进措施
• 为风险评级模型制定定量和定性指标，以标明高风险实体，并制定适当的监督控制措施，如加强尽职调查和必要时的触发审查

讲者：
中国银行 总行内控与法律合规部副总经理 赵盛

12:00 – 12:30

特别演讲：国际反洗钱体系的价值重构与规制俘获

中南财经政法大学 信息安全学院教授 汤俊

12:30 – 13:30

午休

13:30 – 14:00

特别演讲：外资金融机构之数据跨境合规

渣打银行（中国） 副行长 汪寅

14:00 – 15:00

制裁深潜水（第一部分：制裁如何影响俄罗斯和全球经济）

• 进一步了解俄罗斯的风险环境和俄罗斯对西方制裁的反应，分析制裁对俄罗斯和全球经济的影响
• 看一看欧盟和美国对俄罗斯/白俄罗斯的制裁与欧盟和美国对其他国家的制裁之间的区别
• 评估中国银行业的主要挑战和合规考虑以及规划未来的潜在发展

讲者：
走出去智库  特约专家 蔡开明

美国经济制裁风险防范（实务指南与案例分析） 作者 孙才华 (CGSS)

北京外国语大学 区域与全球治理高等研究院教授 周鑫宇

15:00 – 15:10

小休

15:10 – 16:00

制裁深潜水（第二部分：与未来的制裁合规趋势保持同步）

• 了解全球制裁形势和对跨境业务的挑战
• 学习如何为全球系统性重要银行建立制裁合规体系
• 分享有效管理信息机制的最佳做法  

讲者：
前全球性银行首席合规官 黄宏慧

16:00 – 16:50

制裁深潜水（第三部分：主动识别、衡量和监测制裁风险）

• 对客户进行全面、有效的制裁风险评估
• 确保在第一线的有效交付以及与反洗钱CDD尽职调查的协同作用
• 评估潜在的制裁风险，考虑来源的例子以及如何评估不利的消息/指控
• 缓和潜在的制裁风险敞口

讲者：
Kelvin Kairong Toh, Head of Sanctions and Transaction Monitoring, HSBC

16:50 – 17:00

知识小竞赛和闭幕致辞