公认反洗钱师协会反洗钱与反金融犯罪研讨会 - 上海

七月 14, 2022
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    本研讨会将会探讨:

     识别和瓦解滥用法人的行为,以及认识 “Not-so-transparent World ”

    认识不断变化的供应链相关的金融犯罪风险,包括贸易、人权、腐败和部门制裁有关的逃避制裁风险,以及其他相关风险

    探讨确保STR申报质量的策略,如根据确定的事实创建一个初始大纲,以确定支持性数据,以及如何摒弃不相关的信息

    了解如何利用技术实现安全、有效、高效和预测性的信息共享的打击犯罪工作

    议程

    本次研讨会将以中文进行,英语部份提供中文同传翻译。

    活动内容有可能改变而不作另行通知,敬请留意。

     

    09:00 – 09:10

    开幕致辞

    公认反洗钱师协会 全球协会事业拓展执行长 邓芳慧 (CAMS-Audit)

    09:10 – 09:30

    主题演讲

    中国银行业协会 前副秘书长 白瑞明

    09:30 – 10:10

    法规最新进展:分析全球反洗钱监管趋势与最新动向
    • 认识FATF即将推出的适用于机构合规计划的里程碑主题

    • 评估近期监管发展與指引以建立最佳做法,满足不断变化的监管预期

    • 了解全球热点话题及反洗钱/反恐融资要求的未来发展方向

     

    讲者

    公认反洗钱师协会 全球协会事业拓展执行长 邓芳慧 (CAMS-Audit)

    公认反洗钱师协会 执行理事 暨 FATF 前执行秘书长 Rick McDonell

    10:10 – 10:30

    小休

    10:30 – 11:30

    专题研讨: CDD实践深入勘探(第一部分:识别与打击滥用法人行为)
    • 理解受益所有人的概念

    • 了解滥用法人的常用方法,包括利用复杂的所有权和控制权结构、模糊资产与受益所有人之间的关系、伪造业务活动、利用专业中介机构等

    • 分析犯罪分子如何利用金融机构的客户身份识别制度及 KYC制度中的盲点和弱点混淆反洗钱工作者的视听

    • 整合最佳实践﹕如何在客户准入阶段和客户关系存续期间,持续识别客户的受益所有人

    • 开放讨论:受益所有人识别义务的边界

     

    主持人

    公认反洗钱师协会 大中华区反洗钱合规策略总监 李娜 (CAMS-Audit)

    讲者

    中国银行 内控与法律合规部 反洗钱与关联交易团队主管 管君

    11:30 – 12:20

    专题研讨: CDD实践深入勘探(第二部分:高风险客户的有效管理与治理)
    • 培养针对不同类型的客户分辨不同情形的洗钱及恐怖融资风险特征的意识,并开展具有针对性的尽职调查措施

    • 通过实战演练,正确掌握私人银行/财富管理(PB/WM)客户财富来源(SoW)及资金来源(SoF)的调查方法,以识别、减轻和管理洗钱和恐怖主义融资风险

    • 分析空壳公司的危险信号,了解高风险客户的特征,掌握强化型尽职调查的方法

    主持人

    公认反洗钱师协会 大中华区反洗钱合规策略总监 李娜 (CAMS-Audit)

    讲者

    大华银行(中国)有限公司 反洗钱和反恐怖融资合规主管 合规部高级副总裁 王烨

    12:20 – 12:40

    实践分享:CDD实践深入勘探(第三部分:如何在Not-so-transparent World中识别受益所有权)
    • 了解集中受益所有权数据决定的复杂性

    • 认识受益所有权数据自陈报告的质量问题

    • 在不同的司法管辖区获取受益所有权数据存在的挑战

    讲者

    邓白氏 中国区解决方案总监 沙漩

    12:40 – 13:40

    中午休息

    13:40 – 14:40

    知识共享:不断变化的全球贸易框架下对全球供应链的影响
    • 了解供应链变化相关的主要金融犯罪风险,包括与贸易、人权、腐败和部门制裁相关的逃避制裁风险,也包括其他相关风险(如环境犯罪)

    • 建立机制,详细了解公私部门的制裁和监管义务

    • 分享在相互冲突的法律框架下(制裁制度、国家立法、行政程序等......)的最佳做法

    讲者

    北京大成律師事務所 高级合伙人 蔡开明

    亚洲开发银行 首席廉政专员 Graeme Michael Seed

    中国农业银行(香港分行) 内审部副总经理 黄宏慧

    14:40 – 15:00

    小休

    15:00 – 15:50

    完善可疑交易报告(STR)写作技巧
    • 讨论优秀可疑交易报告中的必备要素

    • 审查案例研究找出需改进之处,确保叙述完整、充分、及时,并符合监管指引要求

    • 探讨如何确保可疑交易报告质量的策略:如根据确定的事实创建初始大纲、确定支持性数据及摒弃不相关信息

    讲者

    中国工商银行  总行内控合规部反洗钱系统管理与监测处处長 张捷

    15:50 – 16:50

    小组讨论:All Together Now:反洗钱信息共享的未来
    • 探讨全球反洗钱制度及现有信息共享框架的最新挑战与变化

    • 评估公共部门和私营部门之间,私营部门之间的信息分享框架将如何提升机构的反洗钱制度的效力

    • 了解科技如何安全、有效、高效和预测性地辅助打击犯罪活动

     

    讲者

    蚂蚁集团 反洗钱中心总经理 郭倩婷 (CAMS)

    渣打环球商业服务有限公司 合规审计总监 刘稚萍 (CAMS)

    蒙特利尔银行(中国)有限公司  亚洲区反洗钱监控总监 佟妍

    16:50 – 17:00

    闭幕致辞

    公认反洗钱师协会 大中华区反洗钱合规策略总监 李娜 (CAMS-Audit)

    价钱

    价钱需加收当地税。

    团体和公共部门可享有折扣。有关详细资料,请联系apac@acams.org

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