反洗钱审计如何识别及量化风险? Recorded 10:00AM - 11:00AM HKT Online 1 ACAMS Credits 立即注册 1 ACAMS 积分 概要 金融机构的内部独立审计部门是面对监管机构和执法部门的最后一道防线,负责艰巨的重要任务 — 确保每个合规计划均能有效地运作。不过,为何企业审计部门未能于监管机构和执法部门介入前就察觉反洗钱计划存在漏洞与弱点呢? 本网络研讨会将涵盖 FCC 审计计划中包含的重要元素,确保金融机构对其合规计划进行必需验证。 本次网络研讨会以中文进行 学习目标 了解有效审计治理模型的基本组成部分 建立审计风险评估方法 分享审计业务规划、执行和报告的最佳范例 价钱 包括企业会员和高级网络研讨会订阅者 Included ACAMS 会员 $0.00 非会员 JOIN ACAMS for access 立即注册 主持人 李娜 (CAMS-Audit) 公认反洗钱师协会 大中华区反洗钱合规策略总监 讲者 邵震宇 (CAMS) 法证及诚信合规服务合伙人 安永(中国) 夏章今 渣打银行 中国、日本及全球零售分行 内部审计总监 目标听众 反贿赂和反腐败专业人士 审计人员 银行保密法 (BSA)/反洗钱主任 指定非金融事业与专业人士 (DNFBPs) 金融科技与创新专家 调查员 执法部门人員 监管机构 项目经理 风险经理 主题 反洗钱审核/测试 支付技术 技能领域 审计与鉴证 行业 / 部门 代理银行业务 执业会计师/会计公司 信用合作社 金融机构 信息系统 保险 律师/信托 货币服务业 私人银行 房地产 证券 地区 亚洲 水平 中级