Atendendo às Normas Globais de PLD/CFT e Mitigando Ameaças Emergentes de Crimes Financeiros

  • Data: 22 de março de 2019
  • Onde: Alameda Santos, 2356 – Cerqueira César
    São Paulo – SP, 01419-002, Brasil
  • Local: Auditório do IBMEC

Este evento de capacitação de um dia completo oferece uma abordagem detalhada e cobre as principais áreas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) e Crimes Financeiros destacando temas relevantes para os profissionais de compliance em São Paulo, Brasil.

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Ibmec

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US$495 US$595
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*Alunos e ex-alunos do Ibmec possuem tarifas especiais. Por favor, entre em contato com salesbrazil@acams.org para inscrever-se.

*Para tarifas especiais para grupos ou setor público, por favor, entre em contato com a ACAMS pelo salesbrazil@acams.org.

Reservas de hotéis

Um bloco de quartos no Renaissance São Paulo Hotel foi reservado por uma tarifa especial para a ACAMS. Clique aqui para reservar um quarto.

Resumo do Programa:

7h45 às 8h45 Inscrições e café da manhã de networking
8h45 às 9h Boas-vindas
9h às 10h15 Novidades sobre regulamentação: acontecimentos recentes na estrutura de PLD/CFT do Brasil
10h15 às 10h30 Intervalo para networking e coffee-break
10h30 às 12h Requisitos e desafios de PLD em Fintech no Brasil
12h às 13h15 Almoço de networking
13h15 às 15h Melhores práticas para a obtenção e manutenção de relacionamentos de correspondência bancária
15h às 15h15 Intervalo para networking e coffee-break
15h15 às 16h45 New Kids on the Blockchain: oportunidades e questões dos sistemas de registros distribuídos
16h45 às 17h Perguntas & Respostas e Encerramento

* Programação sujeita a alterações.


Palestrantes

Marcos Assi
  • MSc. Marcos Assi, CRISC, ISFS

  • Sócio-Diretor
  • MASSI Consultoria e Treinamento Ltda

Bio

Consultor, Embaixador, Comendador e Professor MSc. Marcos Assi, CRISC, ISFS – Sócio-Diretor da MASSI Consultoria e Treinamento Ltda – especializada em Governança Corporativa, Compliance, Gestão de Riscos, Controles Internos, Mapeamento de processos, Segurança da Informação e Auditoria Interna.

Mestre em Ciências Contábeis e Atuariais pela PUC-SP, Bacharel em Ciências Contábeis pela FMU, com Pós-Graduação em Auditoria Interna e Pericia pela FECAP, Certificação Internacional pelo ISACA – CRISC – Certified in Risk and Information Systems Control e Certificação pela Exin – ISFS – Information Security Foundation

Professor do curso de MBA da FECAP, da Saint Paul Escola de Negócios, do Centro Paula Sousa – FATEC, da SUSTENTARE Escola de Negócios de Joinville-SC, da FIA (Labfin), da UNIMAR – Universidade de Marilia – SP, da FADISMA – Faculdade de Direito de Santa Maria – RS, Coordenador e professor do MBA em GRC da ESP – Instituto de Especialização do Amazonas, da REGES – Rede Gonzaga de Ensino Superior de Dracena, das Pós em GTSI, GCN, GPN e CICO Impacta/Daryus Educação e Faculdade La Salle em Lucas do Rio Verde – MT.

Instrutor de Controles Internos da CNF Brasilia – Confederação Nacional da Instituições Financeira.

Instrutor de Controles Internos, Compliance, Auditoria da ABBC – Educação Corporativa

Instrutor do ICA (International Compliance Association), para Compliance de Prevenção a Lavagem de Dinheiro.


Michel A. Perez
  • Michel A. Perez, CAMS

  • Senior Fellow at NYU Law School, PCCE
  • Representative in the US of Labex ReFi

Bio

Michel Perez é presidente da MAPI LLC, uma empresa de consultoria especializada em conformidade financeira, e é consultor do Promontory Financial Group.  Nos Estados Unidos, ele é também representante da Labex ReFi (“Laboratoire d’Excellence en Regulation Financiere”), um centro de pesquisas acadêmicas na Europa para regulamentação financeira. Além disso, Michel é integrante-sênior na Faculdade de Direito da Universidade de Nova York no programa de execução e conformidade corporativas (”PCCE”, na sigla em inglês), membro da ACAMS Faculty e um candidato a Doutor de Direito na Universidade de Paris I Sorbonne Pantheon. O tópico da sua dissertação é “A influência americana na luta contra a criminalidade financeira corporativa na França e Europa”.  Michel é diretor do programa de MBA2 de conformidade na Financia Business School em Paris e coeditor da Revue Trimestrielle de Droit Financier (análise trimestral de direito financeiro). Ele é professor de compliance em Nova York e Paris.  

Michel passou a fazer parte do escritório de Nova York do Promontory Financial Group como consultor em outubro de 2007, trabalhando em projetos relacionados à conformidade para grandes instituições financeiras internacionais. Trabalhou em atribuições nos Estados Unidos, Brasil, França, Alemanha e Vaticano, com foco em questões incluindo auditoria de combate à lavagem de dinheiro, treinamento executivo, relações de instituições financeiras internacionais (serviços bancários correspondentes), conhecimento sobre o cliente, private banking e projetos de “análise”.

Antes de juntar ao Promontory, ele trabalhou em serviços bancários internacionais por mais de duas décadas. Iniciou sua carreira no BNP da França e depois passou a trabalhar no First National Bank of Chicago e no Bank One, que foi incorporado ao JP Morgan Chase em 2001. Michel teve atribuições em países como França, Haiti, Brasil e Estados Unidos. Permaneceu em São Paulo de 1979 a 1985 e viajou pelo Brasil com regularidade a partir de então como chefe regional no Brasil, Caribe e países do Cone Sul.

Michel mora em Larchmont, Nova York. Ele é um Especialista Certificado em Prevenção à Lavagem de Dinheiro (“CAMS”, na sigla em inglês) desde 2006. Além disso, é graduado pela INSEAD, European Business School e Institut d’Etudes Politiques (“Sciences-Po”) de Paris e obteve um certificado de comércio internacional pela Faculdade de Negócios da FGV de São Paulo. Michel é diretor do Club Praxis, um grupo solucionador de problemas com base em Nova York e Paris.  Ele recebeu o prêmio da Legião de Honra Francesa e a Ordem de Mérito da República da França.


André Castro Carvalho
  • Dr. André Castro Carvalho

  • Professor
  • Ibmec-SP

Bio

André Castro Carvalho é Pós-Doutor no Massachusetts Institute of Technology – MIT (2016) e na Universidade de São Paulo (2018), tendo sua tese de doutorado recebido o Prêmio CAPES de 2014. É professor de compliance no Ibmec-SP. Como consultor na área, está envolvido no projeto internacional de reestruturação do financial compliance de um banco global desde 2014, em mais de 12 países. É instrutor da Associação Brasileira de Bancos – ABBC desde 2017. Foi diretor de gestão corporativa da SP Securitização e da Companhia São Paulo de Desenvolvimento de Ativos – SPDA (2013-2014). Também tem experiência com estruturação de compliance para empresas de outros setores regulados. Atualmente, é membro do Comitê de Auditoria de uma empresa na área de Tecnologia da Informação em São Paulo.


Rodrigo Antonio da Silva
  • Rodrigo Antonio da Silva, CAMS

  • Financial Crimes Compliance Coordinator
  • Banco MUFG Brasil SA

Bio

Rodrigo Antonio da Silva (CAMS) formado em ciência da computação pela USJT (Universidade São Judas Tadeu), pós graduado em administração de empresas pela FGV (Fundação Getúlio Vargas), pós graduado em administração legal pela FGV (Fundação Getúlio Vargas) e pós graduado em empreendedorismo pela UCSD (University of California San Diego).

Desenvolveu um artigo cientifico sobre a evolução de pequenos negócios no Brasil e Estados Unidos publicado na revista ESTUDOS E NEGÓCIOS – ESAGS ano 4 # 7 em Outubro / Abril 2009/2010 ISSN 1981-3791 da Escola de negócios e Gerenciamento  ESAGS – FGV.

Atua, desde 2008 com prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo, responsável pela coordenação do mapeamento do controle de transações em espécie do Banco Itaú Unibanco, especialista em desenvolvimento de programa de monitoramento de transações ilícitas, investigação e comunicação a órgãos reguladores, especialista em criação de programa de prevenção de financiamento ao terrorista baseado em listas globais (OFAC, UN, EU, UK, JFEL e dentre outros programas) e responsável pela coordenação, elaboração e palestrante de treinamentos de PLD/CFT.

Participou da revisão do Guia de Boas Práticas de Compliance da FEBRABAN (Federação Brasileira de Bancos) em 2018 e foi premiado pela implementação do programa de sanções do Banco MUFG Brasil S.A – Culture of excellence 2018.


Eduardo Nonaka
  • Eduardo Nonaka, CAMS

  • Diretor
  • Magnetis Investimentos

Bio

Eduardo é formado em Engenharia Civil pela Universidade Presbiteriana Mackenzie e trabalha no mercado financeiro há mais de 22 anos, tendo sido Diretor responsável pelo Compliance da CM Capital Markets, corretora de valores de origem espanhola por mais de 13 anos. Foi responsável pela implantação das melhores práticas de compliance e PLD e ainda no mesmo grupo, foi Presidente da CM Capital DTVM e liderou a reestruturação do negócio de Administração fiduciária. Possui a Certificação CAMS e é atualmente Diretor da Magnetis, uma Fintech de Investimentos que utiliza algoritmos para determinar as melhores opções para seus clientes.


  • Anamaria Pimenta

  • Superintendente de Compliance
  • XP Investimentos

Bio

Anamaria Pimenta é sócia e Head de Compliance na XP Investimentos, uma das maior corretora independente do mercado brasileiro.

Possui mais de 12 anos de experiência em Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Terrorismo, Controles Internos e Riscos Operacionais. Atuou 8 anos na B3 (Bolsa de Valores) e 3 anos na BSM (BMF&BOVESPA Supervisão de Mercado) – Autorregulação dos mercados administrados pela B3. Bacharel em Ciências Econômicas e MBA de Finanças pela Universidade Insper.


Vinicius Santana
  • Vinicius Santana

  • Diretoria Segurança Institucional
  • Banco do Brasil

Bio

Vinicius Santana, responsável pela Gerência de Análise de Indícios de Lavagem de Dinheiro do Banco do Brasil. Formado em Direito e Matemática, com Extensão em Processamento de Dados e Administração Pública e Pós-Graduado em Processo Penal com enfoque nos crimes de Lavagem de Dinheiro. Diversos cursos formação com destaque para assuntos relacionados à Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo, realizados no Brasil e exterior (Estados Unidos, Tailândia, Argentina, Peru, México, Inglaterra), com destaque para cursos no FBI, DEA, Banco Mundial, GAFI, GAFILAT, FMI, FINCEN, Abin, Exército, ESAF, UNB, Órgãos policiais, dentre outros.

Funcionário de carreira do Banco do Brasil, esteve cedido ao COAF entre 2006 e 2017, onde exerceu os cargos de coordenador-geral de análise e diretor substituto daquele órgão, sendo responsável por grandes operações policiais, dentre outras. É avaliador do GAFI, tendo efetuado a avaliação de Honduras em 2015.


Angela Shiono
  • Angela Shiono, CAMS

  • Consultora Autonoma
  • Consultoria e Assessoramento

Bio

Angela Shiono (CAMS) atua, desde 2003, como consultora e orientadora sobre prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo junto a instituições financeiras.

Desenvolve políticas, procedimentos e guias de acordo com as melhores práticas nacionais e internacionais nesse tema. Formada em Administração de Empresas, com especialização em Comércio Exterior, Angela contribuiu para a elaboração de regras e configurações visando desenvolver a inteligência de sistemas computadorizados na detecção de operações atípicas, em conformidade com a lei, bem como as regulamentações Brasileiras.

Expert na identificação de ilícitos cambiais e financeiros, bem como em situações que apresentam conexões diretas ou indiretas com o crime de lavagem de dinheiro.

Elabora e aplica treinamentos altamente qualificados sobre prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento ao terrorismo, destacando especialmente, operações internacionais.

Participou da definição de regras de controle para prevenção da lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo e, também, elaborou e aplicou treinamentos para equipe de fiscalizadores do Banco Nacional de Angola (Banco Central).

De 1979 à Janeiro de 2003: trabalhou no Departamento de Capitais Estrangeiros e no Departamento de Câmbio do Banco Central do Brasil. Em 1998, com o advento da Lei 9613/98, passou a responder, também, como coordenadora de equipe de monitoramento responsável pela verificação do nível de aderência dos bancos brasileiros aos requisitos legais e regulamentares.


Silvino Schlickmann Junior
  • Silvino Schlickmann Junior

  • Diretor Executivo Interino do Complexo Global para Inovação
  • INTERPOL

Bio

Silvino Schlickmann é Perito Criminal Federal desde 2002 e conta com vasta experiência forense e no combate aos crimes cibernéticos. Recentemente reintegrado à Polícia Federal Brasileira, após um período de quatro anos junto ao Complexo Global para Inovação da INTERPOL – IGCI, em Singapura, onde atuou sucessivamente como Diretor Assistente de Pesquisa e Inovação, Diretor do Programa Global da INTERPOL para Combate aos Crimes Cibernéticos e Diretor Executivo Interino do IGCI, Schlickmann implementou inúmeros programas internacionais e conduziu uma variada gama de operações policiais de escala global.

Sua formação acadêmica multidisciplinar inclui cursos superiores de Ciências da Computação e Direito, dentre diversos cursos de especialização em atividades táticas e de combate à criminalidade.