Obrigado pelo seu interesse em tornar-se membro do ACAMS Chapter.

Nossa visão é ser a principal organização de disseminação e discussão de temas para profissionais que atuam na prevenção a crimes financeiros, promovendo o ACAMS como uma plataforma para desenvolvimento de carreira e networking para profissionais de PLD/CFT. Promover workshops e eventos de interesse local e internacional que promovam o conhecimento profissional e aprimoramento das habilidades através do compartilhamento de experiências e expertise.

Nossa missão é fomentar inovação e conhecimento para fortalecer a prevenção a crimes financeiros para um Brasil melhor. Pretendemos atingir esta missão, criando um fórum para educação continuada e apoiar a geração de oportunidades de networking para os especialistas das indústrias de PLD e Crimes Financeiros para o setor privado, agentes da lei, agências regulatórias e de supervisão, possibilitando a troca de informações e melhores práticas na luta contra à lavagem de dinheiro e crimes financeiros.

Além disso, através do networking, esperamos criar relacionamentos sólidos com outros profissionais que compartilham o mesmo compromisso de proteger suas instituições, clientes, comunidades e promover o bem-estar do nosso sistema financeiro e nossos cidadãos.

Nossos valores são agir com profissionalismo, integridade e ética, e compartilhar conhecimento.

SANÇÕES – Impactos recentes no Brasil

Tema do Evento Brazil Chapter Event

Agenda:

8:30 – 9:00 Cadastramento e Café da Manhã
9:00 – 9:10 Abertura do Evento
9:10 – 9:30 Apresentação do ACAMS ChapterSP
9:30 – 9:40 Contextualização do Tema e apresentação dos palestrantes
9:40 – 10:10 Bastidores na elaboração da Circular 3.942/19 e diligência esperada (BACEN)
10:10 – 10:40 SANÇÕES – Providências adotadas pela indústria financeira
10:40 – 11:00 Painel com perguntas formuladas pela plateia, com participação do BACEN e a Indústria Financeira
11:00 Encerramento: Considerações Finais

Speakers:

  • Antonio Juan Ferreiro Cunha
    Chefe de divisão no Departamento de Supervisão de Conduta
    Banco Central
    Formado em engenharia civil pela Universidade Mackenzie, com pós-graduação em administração de empresas pela FGV e MBA em Controladoria pela Fipecafi. Chefe de divisão no Departamento de Supervisão de Conduta, é servidor do Banco Central há 27 anos. Trabalhou nas áreas de capitais estrangeiros, monitoramento do mercado de câmbio e, desde 2000, atua na área de prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo, tendo representado o Banco Central em reuniões do FATF/GAFI, Gafisud (atual Gafilat) e Mercosul.

  • Celso Poltronieri Neto
    • Profissional com 32 anos de experiência no mercado financeiro com sólida vivência nos últimos 20 anos em Gestão de Riscos de Compliance, Operacional e Reputacional. Já trabalhou em várias Instituições nacionais e estrangeiras, dentre elas: BankBoston, Santander, Itaú, ABC Brasil, Travelex e Bank of América.
    • Graduado em Administração de Empresas e MBA em Gestão Empresarial pela Fundação Getúlio Vargas, tem Certificação como Especialista em Prevenção à Lavagem de Dinheiro pela ACAMS e especialização em “Strategic Risk Management Program” pela Wharton School.
    • Atualmente é Consultor de Risco Reputacional para Instituições de setores regulados, e também realiza estudos e treinamentos para a área.
Alberto Afonso

Alberto Afonso
Rabobank International
Chair

Mini-biografia: Mais de 18 anos de experiência em instituições financeiras na América Latina. MBA em Finanças Corporativa, Graduado em Administração de Empresa. Auditor Interno Certificado pelo IIA (CIA), Certificado em auto avaliação de Controles (CCSA), Certificado em avaliação de gerenciamento de riscos (CRMA), CPA-20 (AMBIMA) e Certificado de Especialista de PLD (CAMS).
+18 years of experience in internal audit of international financial institutions, across Latin America. MBA in Corporate Finance, Bachelors in Business Administration. Certified Internal Auditor (CIA), Certified in Control Self-Assessment (CCSA), Certified Risk Management Assurance (CRMA), CPA-20 (local FINRA series 7) and Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS).

Contato (e-mail): alberto.afonso@acamschaptersp.com.br


Rezivalda Oliveira Borges

Rezivalda Oliveira Borges
Banco Bradesco S.A.
Tesoureira

Mini-biografia: Graduada em Ciências Contábeis com especializações em Auditoria, Finanças e Mercado de Capitais. Tenho 34 anos de experiência na Indústria Financeira e Mercado de Capitais. Há 22 anos sou auditora interna do Banco Bradesco S/A, atuando e liderando equipes de trabalhos. Tenho experiência em vários segmentos a exemplo da Operações de Crédito,Tesouraria, Ações e Custódia, Trade Finance, Câmbio, Compliance e Ética, Corretora de Títulos e Valores Mobiliários, Investment Banking, além da rede de Agências.

Há 11 anos faço parte do time de auditores da área internacional do Banco Bradesco, conduzindo e liderando trabalhos nos escritórios, agências e subsidiárias do Banco baseadas em Miami, New York City, Luxembourg, Londres, Argentina e Cayman Islands com ênfase na Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Financiamento ao Terrorismo e combate à Corrupção, baseado tanto na legislação brasileira quanto na legislação do país de sede de cada unidade.

Sou recertificada pela ACAMS (2015), e FIBA – AMLCA (2013). Tenho bom nível de Ingles e Francês. Para a manutenção da educação continuada, anualmente participo de seminários da ACAMS e da FIBA no exterior (Miami, Las Vegas, Hollywood, Washington, etc) e os ministrados no Brasil. Também mantenho estudos via web (www.BAI.ORG) com foco nas regras norte americanas do FFIEC – Federal Financial Institutions Examination Councial e do OCC – Office of the Controller of the Currency (Bank Secrecy Act – BSA /AML – Anti-Money Laudering).

Recentemente participei da revisão do material didático usado para a certificação da 6ª edição da ACAMS-BRASIL.

Contato (e-mail): rezivalda.borges@acamschaptersp.com.br


Jose Leonelio de Souza

Jose Leonelio de Souza
PLD Consultoria
Diretor de Programação

Mini-biografia: Atuou por 30 anos nos segmentos de Auditoria e Compliance,  além de investigações internas, para instituições financeiras, coordenando times para missões locais e internacionais, tais como em fusões e aquisições e avaliação de unidades sob a supervisão do Federal Reserve nos  Estados Unidos e outros reguladores na Europa. Dedicou-se por 12 anos (de 1998 a 2010) à implantação e gestão de programas de prevenção à lavagem de dinheiro e compliance no Brasil e em dependências de empresas brasileiras no exterior. Professor credenciado de Continuing Professional Development em compliance do CISI – Chartered Institute for Securities & Investment – de Londres, para os cursos de certificação internacional em “Compliance Avançado”; “AntiSuborno e AntiCorrupção”; “Prevenção Avançada à Lavagem de Dinheiro” e “Governança Corporativa”. Professor da FIA – Fundação Instituto de Administração – no curso de Pós Graduação em Gestão de Riscos de Fraudes de 2012 a 2017. Co-autor dos livros: “Compliance – A Nova Regra do Jogo” (pela LEC em 2016) e “Compliance: Eficiência e Efetividade” (pelo CFOAB – Conselho Federal da OAB em 2018).

Contato (e-mail): jose.leonelio@acamschaptersp.com.br


Andre Castro Carvalho

Andre Castro Carvalho
IBMEC
Secretário

Mini-biografia:Pós-doutor no Massachusetts Institute of Technology (2016). É Bacharel, Mestre, Doutor e Pós-Doutor (2018) em Direito pela Universidade de São Paulo, tendo sua tese de doutorado recebido o Prêmio CAPES de Tese 2014 como a melhor tese de doutorado em Direito de 2013 no país. Professor de compliance em diversas escolas de negócios, palestrante e treinador corporativo internacional nos idiomas português, inglês e espanhol. Como consultor, esteve envolvido em um projeto internacional de compliance de um banco global em 12 países, e atualmente participa de projetos em empresas brasileiras e em órgãos estatutários de governança corporativa. É certificado ACAMS desde 2019.

Contato (e-mail): andcastrocar1@gmail.com


Rodrigo Antonio da Silva

Rodrigo Antonio da Silva
Banco MUFG Brasil S.A.
Tesoureira

Mini-biografia: "Rodrigo Antonio da Silva (CAMS) formado em ciência da computação pela USJT (Universidade São Judas Tadeu), pós graduado em administração de empresas pela FGV (Fundação Getúlio Vargas), pós graduado em administração legal pela FGV (Fundação Getúlio Vargas) e pós graduado em empreendedorismo pela UCSD (University of California San Diego).Desenvolveu um artigo cientifico sobre a evolução de pequenos negócios no Brasil e Estados Unidos publicado na revista ESTUDOS E NEGÓCIOS – ESAGS ano 4 # 7 em Outubro / Abril 2009/2010 ISSN 1981-3791 da Escola de negócios e Gerenciamento  ESAGS – FGV. Atua, desde 2008 com prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo, responsável pela coordenação do mapeamento do controle de transações em espécie do Banco Itaú Unibanco, especialista em desenvolvimento de programa de monitoramento de transações ilícitas, investigação e comunicação a órgãos reguladores, especialista em criação de programa de prevenção de financiamento ao terrorista baseado em listas globais (OFAC, UN, EU, UK, JFEL e dentre outros programas) e responsável pela coordenação, elaboração e palestrante de treinamentos de PLD/CFT. Participou da revisão do Guia de Boas Práticas de Compliance da FEBRABAN (Federação Brasileira de Bancos) em 2018 e foi premiado pela implementação do programa de sanções do Banco MUFG Brasil S.A – Culture of excellence 2018 e premiado pela criação de uma forma ágil de onboarding de clientes – Culture of excellence 2019"

Contato (e-mail): rodrigo.silva@acamschaptersp.com.br


Leonardo Abate

Leonardo Abate
INTL FCStone
Diretor de Programação e Comunicação

Mini-Biografia: Leonardo Abate é formado em Comunicação Social pela Fundação Armando Álvares Penteado com MBA em Gestão Empresarial pela FGV. Experiência de 18 anos no mercado financeiro, atuou no Banco Itaú, Banco Real/Santander, Banco Yamaha Motor e Elo Holding (estruturação do Banco CBSS e Alelo) e participou como membro de Compliance em associações de classe – coordenou a Comissão de Compliance & PLD-FT na ACREFI e atualmente é Diretor Adjunto da Comissão de Compliance de ABBI. É certificado como profissional de Compliance pelo Programa de Qualificação Operacional da B3 e é especialista em PLD pela ACAMS (desde 2016). Responsável pela equipe de Compliance/PLD-FT do grupo INTL FCStone, no Brasil (DTVM, Banco de Câmbio e Consultoria de Commodities), desde out/2016. Informações complementares podem ser consultadas em https://br.linkedin.com/in/leoabate.

Contato (email): leonardo.abate@acamschaptersp.com.br


Celia Regina Pizzi

Celia Regina Pizzi
Banco Santander Brasil S.A.
Diretora de Filiação

Mini-biografia: brasileira e nasceu em 29 de outubro de 1968. Graduou-se em Administração pela Faculdades Associadas de São Paulo e possui Master in Business Administration em Finanças pelo IBMEC – SP. Atua, desde 1987, no Mercado Financeiro, tendo passado por bancos de grande e médio porte, nacionais e internacionais, em diversas áreas incluindo, mas não limitando-se a, Back Office, TI, Projetos, Controles Internos, Compliance e PLD, Proteção de Dados, entre outros. Desde 1998, atua envolvida nos temas relativos a governança corporativa, controles internos, prevenção e combate a lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo, prevenção e combate a corrupção, compliance, segurança da informação e proteção de dados. Foi responsável por estruturações de áreas de Compliance, re-estruturando processos e adequando capacidade. Possui CRA, é certificada no PQO-Compliance desde o primeiro grupo de certificação e também possui a certificação CAMS. Pessoa de reconhecida capacidade técnica, com presença em diversos fóruns de discussão e entidades de classe.

Contato (email): celia.pizzi@acamschaptersp.com.br


Membership: filiação@acamschaptersp.com.br

General contact: contato@acamschaptersp.com.br