Requisitos e desafios da PLD (Prevenção à lavagem de dinheiro) em Fintech no Brasil

  • Data: 19 de outubro de 2018
  • Hora: 12h às 13h BRT
  • Nível: Todos

Fintech é um setor em rápido crescimento no Brasil – a Goldman Sachs estima que as empresas Fintech vão gerar aproximadamente US$ 24 bilhões nos próximos 10 anos. No entanto, esse setor em crescimento apresenta desafios de conformidade únicos para as empresas Fintech e seus bancos parceiros. Esse webinar ajudará a entender os riscos de conformidade em Fintech e estabelecer um programa compatível com essas questões inerentes. Os membros do painel também discutirão aspectos únicos do setor Fintech no Brasil, fornecerão uma visão geral das práticas recomendadas da empresa e explorarão o emergente regime regulatório da Fintech no Brasil.

Objetivos de aprendizagem

  • Compreender e definir os requisitos de PLD para Fintech
  • Incorporar as práticas recomendadas para avaliar e gerenciar riscos inerentes, incluindo programas, controles internos e testes independentes
  • Compreender o mercado de Fintech no Brasil, seus desafios únicos de conformidade e como adaptar um programa de conformidade de sucesso para o ambiente de negócios do Brasil

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Moderador

André Castro Carvalho
  • Dr. André Castro Carvalho

  • Professor
  • Ibmec-SP

Bio

André Castro Carvalho é Pós-Doutor no Massachusetts Institute of Technology – MIT (2016) e na Universidade de São Paulo (2018), tendo sua tese de doutorado recebido o Prêmio CAPES de 2014. É professor de compliance no Ibmec-SP. Como consultor na área, está envolvido no projeto internacional de reestruturação do financial compliance de um banco global desde 2014, em mais de 12 países. É instrutor da Associação Brasileira de Bancos – ABBC desde 2017. Foi diretor de gestão corporativa da SP Securitização e da Companhia São Paulo de Desenvolvimento de Ativos – SPDA (2013-2014). Também tem experiência com estruturação de compliance para empresas de outros setores regulados. Atualmente, é membro do Comitê de Auditoria de uma empresa na área de Tecnologia da Informação em São Paulo.

Palestrante

Eduardo Nonaka
  • Eduardo Nonaka, CAMS

  • Diretor
  • Magnetis Investimentos

Bio

Eduardo é formado em Engenharia Civil pela Universidade Presbiteriana Mackenzie e trabalha no mercado financeiro há mais de 22 anos, tendo sido Diretor responsável pelo Compliance da CM Capital Markets, corretora de valores de origem espanhola por mais de 13 anos. Foi responsável pela implantação das melhores práticas de compliance e PLD e ainda no mesmo grupo, foi Presidente da CM Capital DTVM e liderou a reestruturação do negócio de Administração fiduciária. Possui a Certificação CAMS e é atualmente Diretor da Magnetis, uma Fintech de Investimentos que utiliza algoritmos para determinar as melhores opções para seus clientes.


José Luiz Rodrigues
  • José Luiz Rodrigues

  • JL Rodrigues, Carlos Átila & Consultores Associados