Aprimorar as habilidades de auditoria de PLD

CAMS Audit

Com base na experiência atual da CAMS, a Auditoria da CAMS é um treinamento avançado que oferece conhecimento a profissionais de nível médio e sênior, a fim de reforçar os controles internos e aprimorar suas habilidades para atender às expectativas regulatórias.

Os profissionais com certificação de Auditora da CAMS podem se considerar especialistas na área de Auditoria de PLD.

A Auditoria da CAMS prepara os profissionais para:

  • Avaliar a eficácia e a adequação de um programa de conformidade com a Lei de sigilo bancário (BSA)/PLD, relatórios de atividades suspeitas e sistemas de monitoramento de transações, além de políticas, procedimentos e processos de KYC/CIP
  • Tratar e reduzir o risco de BSA/PLD, incluindo o monitoramento e a correção de problemas e deficiências previamente identificados
  • Identificar, analisar e recomendar melhorias nas políticas, nos procedimentos e nos processos de acordo com as diretrizes e as regulamentações
  • Avaliar a adequação de testes de transação em relação ao risco e à atividade suspeita
  • Entender e comunicar os requisitos de relatórios e manutenção de registros na realização de testes independentes
  • Melhorar a função de auditoria em relação ao monitoramento de conformidade da sua instituição e ao treinamento de PLD
  • Identificar as técnicas de comunicação para aumentar a recepção e a colaboração da sua mensagem em diferentes departamentos

Benefícios

  • Satisfazer as expectativas regulatórias – Os padrões internacionais exigem que todas as instituições financeiras tenham programas de PLD e que esses sejam revisados de maneira independente.
  • Proteger o programa de PLD, minimizar o risco, antecipar os resultados do exame negativo – Com a Auditoria da CAMS, será possível fortalecer as habilidades necessárias para descobrir e tratar quaisquer áreas de vulnerabilidade dentro da instituição, de maneira eficiente e abrangente.
  • Experimentar o crescimento profissional – Com base nas notícias recentes e o aumento da fiscalização, os profissionais de PLD com experiência em auditoria continuarão em alta demanda.

Quem deve se inscrever?

A Auditoria da CAMS é voltada para o nível médio à gerência sênior, como:

  • Auditoria interna/externa
  • Consultores
  • Reguladores
  • Agente de conformidade
  • Gerentes de riscos

Com experiência e treinamento em todas ou algumas das seguintes áreas:

  • Avaliação de risco
  • Políticas e procedimentos
  • Processos de auditoria de PLD
  • Monitoramento de transações
  • Identificação e comunicação de atividades suspeitas
  • Monitoramento de conformidade/testes de ação corretiva/validação
  • Treinamento

Resumo do Programa

Sessão administrativa

Este webinar de uma hora é uma sessão administrativa para analisar a logística do programa, os cronogramas e outros detalhes.

Auto-aprendizagem

Os participantes deverão preencher as tarefas da aula inaugural antes da sessão em sala de aula. Os participantes deverão planejar de 8 a 10 horas de leitura, pesquisa e conclusão dos exercícios que serão usados na sessão em sala de aula. Todas as tarefas da aula inaugural serão vinculadas às atividades em sala de aula.

Curso ao vivo de 3 dias

O curso ao vivo é composto por:

Palestra

Onde há a necessidade de introduzir tópicos e estabelecer as bases para as discussões e os exercícios.

Discussão

Este curso foi elaborado para criar diálogo e interação. Os participantes serão incentivados a participar de discussões focadas em vários aspectos da auditoria de PLD.

Exercícios

Os exercícios em aula são elaborados para aproveitar os resultados das atividades da aula inaugural e imergir os participantes em situações interativas e grupos de trabalho, permitindo que coloquem os conceitos em prática.

Artigo técnico publicável

Os participantes deverão escrever um artigo técnico, que será pontuado como exame final, sobre um dos vários tópicos. Os artigos estarão disponíveis para os membros da ACAMS impressos e on-line. Este artigo publicado vai ajudá-lo a:

  • Estabelecer sua experiência, obter reconhecimento e construir seu portfólio
  • Dar um retorno à Associação, desenvolvendo um capital intelectual para os membros da ACAMS
  • Fornecer análise sobre questões principais/emergentes

Como se qualificar

Os candidatos que quiserem se inscrever na Auditoria da CAMS devem manter uma designação da CAMS ativa e apresentar a documentação comprobatória de que cumpriram os 20 créditos de qualificação exigidos, com base em uma combinação de:

  1. Experiência profissional: 10 dos 20 créditos devem ser provenientes de experiência profissional. A experiência é limitada aos últimos 5 anos.
  2. Educação continuada: Os candidatos recebem 1 crédito por 3 horas de treinamento. Limite de 10 créditos por 2 anos.
  3. Certificação de auditoria: Limite de uma (1) certificação ativa. A certificação qualifica para 3 créditos.

Como se inscrever

  1. Conclua a inscrição incluída no manual.
  2. Envie a inscrição por e-mail e toda a documentação necessária para advanced-certification@acams.org.
  3. Você também pode enviar a inscrição por correio ou fax. No entanto, lembre-se de que o envio pelo correio poderá atrasar o processo de inscrição. Nosso endereço para correspondência e número de fax são:
    Brickell Bayview Centre
    80 SW 8th Street, Suite 2350
    Miami, FL 33130
    Fax: +1 305.373.7788
  4. Após a aprovação da inscrição, você receberá uma fatura para pagamento.
  5. O pagamento poderá ser efetuado por meio de cartão de crédito, cheque pessoal, cheque oficial, ordem de pagamento ou transferência bancária. Os cheques devem ser nominais à ACAMS. Os cartões de crédito recusados e/ou cheques retornados estão sujeitos a multas de US$ 25.

*As inscrições incompletas, incluindo documentação ausente, serão retornadas.