有効なAML/CFTのリスク管理 – 全社的リスク評価(EWRA)再考

Recorded
12:00PM - 2:00PM (日本標準時)
オンライン
2 ACAMS Credits

学習の目的

本邦当局・FATAの要請状況:AML/CFT/制裁に対する全社的リスクアセスメント

「 有効かつ妥当性を担保する」プログラム構築に必要な規制要件等の検証

有効性の追求とベストプラクティスの共有

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参加対象者

Audit
BSA/AMLオフィサ
DNFBPの専門家 ☐フィンテック・金融イノベーション専門家
FinTech and Innovation Specialists
捜査官
KYC/顧客管理 ☐法執行機関
法執行機関
規制当局
リスクマネージャー
制裁

トピック

第5次マネーロンダリング指令 (5AMLD)
AMLコンプライアンススキルおよび
AML全体
AMLの主な役割と責任
施行措置
倫理・ガバナンス
エグゼクティブ/取締役会
金融コンプライアンス統制(FCC)
フィンテック
内部監査
KYC / CDD
品質管理
リスクアセスメント
制裁
制裁および拡散防止
最終的な真の受益者 (UBO)
ホールセールバンキング

スキルエリア

AMLコンプライアンススキルおよびKYC/CDD
監査および保証
コンプライアンス技術
フィンテック
ガバナンスおよび監視
調査および疑わしい取引

業種/セクター

通信銀行
金融機関
MSB(マネーサービス業)
プライベート・バンキング
証券

地域

北方アジア

レベル

中級
上級