有効なリスク管理 - 全社的・顧客・商品リスクアセスメント

十一月 25, 2021
12:00PM - 2:00PM (日本標準時)
オンライン
2 ACAMS Credits

学習の目的

本邦当局・FATAの要請状況:AML/CFT/制裁に対する全社的リスクアセスメント

「 有効かつ妥当性を担保する」プログラム構築に必要な規制要件等の検証

有効性の追求とベストプラクティスの共有

Pricing

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参加対象者

Audit
BSA/AMLオフィサ
DNFBPの専門家 ☐フィンテック・金融イノベーション専門家
FinTech and Innovation Specialists
捜査官
KYC/顧客管理 ☐法執行機関
法執行機関 / Law Enforcement
規制当局
リスクマネージャー
制裁

トピック

第5次マネーロンダリング指令 (5AMLD)
AMLコンプライアンススキルおよびKYC/CDD
AML全体 (AML Overall)
AMLの主な役割と責任 (Chief AML Role and Responsibility)
施行措置 (Enforcement Actions)
倫理・ガバナンス (Ethics / Governance)
エグゼクティブ/取締役会 (Executive / Board of Directors)
金融コンプライアンス統制(FCC)(Financial Compliance Controls (FCC))
フィンテック (Fintech)
内部監査 (Internal Audit)
KYC / CDD
品質管理 (Quality Control)
リスクアセスメント (Risk Assessment)
制裁 (Sanctions)
制裁および拡散防止
最終的な真の受益者 (UBO) (Ultimate Beneficial Ownership (UBO))
ホールセールバンキング (Wholesale Banking)

Skill Areas

AML Compliance Skills and KYC/CDD
Investigations and Suspicious Activity
Governance and Oversight
Auditing and Assurance
Compliance Technology
FinTechs

業種/セクター

通信銀行 (Correspondent Banking)
金融機関 (Financial Institutions)
Lawyers / Trust
MSB(マネーサービス業)
プライベート・バンキング (Private Banking)
証券 (Securities)

地域

北方アジア

レベル

中級
上級