Lutte contre la corruption : quels enseignements des premières actions de l’AFA?

  • Quand: 6 mars 2020
  • Temps: 12h00-13h00 CET
  • Niveau: Tous niveaux

La loi Sapin 2, entrée en vigueur en 2016, avait pour ambition de porter la législation française aux meilleurs standards européens et internationaux dans la lutte contre la corruption. Depuis, les exigences du régulateur en matière de dispositif anti-corruption se sont affinées et sont mieux comprises. Des guides pratiques sont en effet accessibles sur le site de l’Agence Française Anti-corruption. Les contrôles menés par cette dernière, ainsi que leurs conséquences sont à présent mieux connus, et les premières publications de sanctions sont disponibles sur le site de l’agence.

Pour ce webinaire d’une heure, nous vous proposons d’analyser les cas de corruption publiés par l’AFA, afin de mettre en lumière le dispositif dont il faut se doter, les clés de sa mise en œuvre mais aussi les risques à prendre en compte et les écueils à éviter.

Points clés d’apprentissage:

  • Dresser un rapide portrait des obligations de conformité en matière de lutte contre la corruption en France
  • Analyser au travers de cas pratiques les défaillances les plus communes, et les points clés d’un dispositif anti-corruption
  • Donner des repères, des outils, des sources d’informations, à utiliser dans votre pratique quotidienne
  •  

Audience

  • Métiers de la compliance/conformité et de la sécurité financière
  • Directions Financières et juridiques
  • Consultants, auditeurs

Régions/industries

  • France
  • Banque
  • Assurances
  • Services monétaires
  • Services financiers
  • Intermédiaires

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Modérateur

Judith Assouly

Bio

Judith Assouly (CAMS) est consultante indépendante, spécialisée en conseil et formation en conformité et déontologie financière. Elle est également professeur affilié à l’ESCP Europe où elle enseigne l’éthique financière aux étudiants en Masters. Diplômée de l’ESCP (option finance) et de l’EHESS où elle a obtenu un doctorat en sociologie, Judith a occupé différentes fonctions chez HSBC, en audit interne, conformité, lutte anti-blanchiment dans la banque de financement et d’investissement.

Les Intervenants

David Gagaille
  • David Gagaille

  • Partner
  • Ericius Solutions

Bio

Ingénieur ENIT et diplômé d’HEC, David dispose d’une expérience de 16 années en conseil en banque, dont 10 en conformité / sécurité financière. Il a notamment passé 11 ans dans un grand cabinet d’audit/conseil, et a également été Global Head of Financial Security d’une filiale d’un grand groupe mutualiste français. Ces expériences l’ont par exemple amené à diriger des équipes d’investigations d’opérations en contravention potentielles avec les embargos de l’OFAC et de financement du terrorisme.

En 2017 il a fondé un cabinet de conseil spécialisé en Conformité/Sécurité financière : Ericius Solutions.

Il est l’auteur de différents articles relatifs à la gestion des risques et au contrôle interne dans la Revue Banque, et intervient en tant que formateur Sécurité Financière dans de grandes banques ainsi que dans le MBA de l’EDHEC.

Arnaud Houplain et lui dirigent actuellement le plan de remédiation d’une grande banque en ligne française, ce qui inclut les problématiques de sanctions internationales, anti-corruption et manipulations d’indices de marché.


Arnaud Houplain
  • Arnaud Houplain

  • Directeur Associé
  • Practice Conformité & Risques Opérationnels
  • Axis Alternatives

Bio

Diplômé de l’ISC Paris et de l’International MBA de IE Business School (Madrid), Arnaud a débuté sa carrière dans l’univers du Trade & Commodity Finance notamment sur des programmes internationaux de financements alimentaires et de pétrole pour le compte de banques spécialisées sur ces activités.

Après 10 ans de gestion commerciale de négociants internationaux, Arnaud a rejoint en tant que consultant depuis 5 ans de grands groupes bancaires européens pour la mise en œuvre de programmes de mise en conformité en Sécurité Financières à la fois sur des thématiques Sanctions & Embargos, KYC, Lutte anti blanchiment et financements du terrorisme. Il a mis au service de se clients son expertise des financements internationaux, des paiements et du Trade pour le compte de clients CIB et Dépositaires.

Depuis 2019, Arnaud Houplain et David Gagaille codirigent le programme de remédiation OFAC, Anti-Corruption et manipulation des indices de marché pour le compte d’une filiale d’un grand groupe bancaire français.