Obteniendo Información sobre los Procesos de Revisión de los ROS y las Prioridades para las Autoridades

  • Fecha:
    25 de marzo del 2020
  • Hora:
    2:00-4:00PM ET | 12:00-2:00PM CST
  • Nivel:
    Todos

Comprender la manera en que los reportes de operaciones sospechosas (ROS) aportan valor a las autoridades y como se puede optimizar su utilidad de modo de establecer importantes vínculos de intercambio de información, son factores claves para los profesionales de cumplimiento. Los ROS bien escritos pueden estimular a las autoridades a iniciar una investigación o mejorar una investigación en curso, lo que en última instancia hace posible identificar terroristas y otros delincuentes financieros a través del seguimiento de sus transacciones financieras. Este seminario por internet se centrará en los procesos de revisión de los ROS, ofreciendo en detalle estrategias prácticas que permitirán elaborar ROS útiles y alineados a las expectativas de las autoridades pertinentes.

Objetivos de Aprendizaje:

  • Entender el valor aportado por los ROS a las autoridades, incluyendo como pueden ser usados como una fuente confiable de información para identificar tendencias de delitos financieros
  • Evaluar los desafíos que representan los ROS y las leyes de Secreto Bancario para las autoridades, tales como la incapacidad de proveer una retroalimentación certera a las instituciones informantes y a las investigaciones inter-jurisdiccionales
  • Analizar casos reales de estudio donde las investigaciones fueron iniciadas debido a un ROS, y así entender como optimizar su uso para apoyar a las autoridades
  • Agilizar los procesos de investigación y producción de ROS para garantizar que se aborden las necesidades de las fuerzas del orden                                                 

Quien debe asistir:

  • Oficiales de Cumplimiento
  • Oficiales de Gestión de Riesgos
  • UIF / Especialistas en Investigación
  • Asesores Legales
  • Autoridades Encargadas de Aplicar las Leyes

Region/Industria:

  • Global
  • Banca
  • Cumplimiento de la ley
  • Transmisores de Dinero
  • Valores
  • Casinos
  • Entidades Regulatorias

Precios

Miembros No-miembros
$245 $445
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Moderadora

María de Lourdes Jiménez
  • María de Lourdes Jiménez, CAMS

  • Presidente
  • Financial Intelligence Network & Compliance Advisors
  • Puerto Rico

Bio

La Lcda. María de Lourdes Jiménez es la principal del Financial Intelligence Network & Compliance Advisors, donde lidera la práctica de servicios regulatorios y de cumplimiento con un énfasis en temas de anti lavado de dinero. Anteriormente dirigió la función de Cumplimiento Corporativo de Popular Inc., por 18 años, supervisando la función de cumplimiento en Puerto Rico, los Estados Unidos y todas las demás operaciones de Popular, Inc.; institución financiera líder en Puerto Rico. Lideró el Comité de Antilavado de Dinero y OFAC de la Asociación de Bancos de Puerto Rico por 16 años. Actualmente asiste a la Asociación en el diseño y coordinación de adiestramientos para mantener a la industria al tanto de los cambios legislativos y reglamentarios, además de las mejoras prácticas de cumplimiento. La Lcda Jimenez es miembro de las juntas asesoras de la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS) y la American Bankers Association Oradora a nivel nacional como internacional.

Oradores

  • Luis Alfredo Gómez Nájera

  • Supervisor de Prevención y Cumplimiento
  • Superintendencia de Bancos
  • Guatemala

Mireya Valverde Okon
  • Mireya Valverde Okon, CAMS

  • Directora, Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
  • Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • México

Licenciada en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México, cuenta con especialidad en Derecho Penal por la misma Universidad y con estudios de maestría en Criminalística por University College London.

Profesionalmente cuenta con 10 años de experiencia en el sector público, actualmente como Oficial de Cumplimiento de Transmisor de Dinero, en donde lleva a cabo el adecuado cumplimiento normativo de la entidad. Cabe resaltar su desempeño como Subdirectora de Prevención de Operaciones con rescursos de Procedencia ilícita en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en donde llevaba a cabo funciones de inspección y vigilancia de las entidades sujetas al régimen de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, así como el análisis y verificación de información en apoyo a la supervisión en la misma materia. Asimismo, se desempeñó como Administradora de Validación en el Servicio de Administración y Enajenación de Bienes, en donde estaba encargada de llevar a cabo la recepción y administración de los bienes asegurados por el Gobierno Federal de México; así como el servicio de atención a clientes después de la adjudicación de los bienes en comento. Laboró también como abogada litigante en materia penal y en notaría pública.

Mireya Valverde Okón cuenta con certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y certificación en la misma materia por la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS por sus siglas en inglés).

Mireya Valverde Okón cuenta con experiencia como docente, impartiendo cátedra de la materia de “Prevención de Lavado de Dinero y Corrupción” en la Universidad Panamericana. Asimismo, colabora activamente en la capacitación en diversos institutos y universidades para la obtención de la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.