Obteniendo Información sobre los Procesos de Revisión de los ROS y las Prioridades para las Autoridades

  • Fecha:
    25 de marzo del 2020
  • Hora:
    2:00-4:00PM ET | 12:00-2:00PM CST
  • Nivel:
    Todos

Comprender la manera en que los reportes de operaciones sospechosas (ROS) aportan valor a las autoridades y como se puede optimizar su utilidad de modo de establecer importantes vínculos de intercambio de información, son factores claves para los profesionales de cumplimiento. Los ROS bien escritos pueden estimular a las autoridades a iniciar una investigación o mejorar una investigación en curso, lo que en última instancia hace posible identificar terroristas y otros delincuentes financieros a través del seguimiento de sus transacciones financieras. Este seminario por internet se centrará en los procesos de revisión de los ROS, ofreciendo en detalle estrategias prácticas que permitirán elaborar ROS útiles y alineados a las expectativas de las autoridades pertinentes.

Objetivos de Aprendizaje:

  • Entender el valor aportado por los ROS a las autoridades, incluyendo como pueden ser usados como una fuente confiable de información para identificar tendencias de delitos financieros
  • Evaluar los desafíos que representan los ROS y las leyes de Secreto Bancario para las autoridades, tales como la incapacidad de proveer una retroalimentación certera a las instituciones informantes y a las investigaciones inter-jurisdiccionales
  • Analizar casos reales de estudio donde las investigaciones fueron iniciadas debido a un ROS, y así entender como optimizar su uso para apoyar a las autoridades
  • Agilizar los procesos de investigación y producción de ROS para garantizar que se aborden las necesidades de las fuerzas del orden                                                 

Quien debe asistir:

  • Oficiales de Cumplimiento
  • Oficiales de Gestión de Riesgos
  • UIF / Especialistas en Investigación
  • Asesores Legales
  • Autoridades Encargadas de Aplicar las Leyes

Region/Industria:

  • Global
  • Banca
  • Cumplimiento de la ley
  • Transmisores de Dinero
  • Valores
  • Casinos
  • Entidades Regulatorias

Precios

Miembros No-miembros
$245 $445
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Moderadora

Milton Méndez
  • Milton Méndez

  • Experto ALD
  • Puerto Rico

Bio

Abogado y Examinador de Fraude Certificado. Su experiencia profesional comenzó al investigar situaciones sumamente complejas en casos de corrupción que defraudaron al Gobierno de Puerto Rico. Posteriormente participó en investigaciones de fraude y lavado de dinero en instituciones financieras y empresas. Es conferenciante en Puerto Rico e internacionalmente (BVI, Venezuela, México, Guatemala, Uruguay y Panamá) en temas de lavado de dinero, ética corporativa y fraude. Ha entrenado a diferentes instituciones financieras y sus juntas, el movimiento de cooperativas y a la comunidad antifraude en Puerto Rico durante los últimos años. Él es el pasado vicepresidente del Capítulo de Puerto Rico de la Asociación de Examinadores de Fraude Certificados. Dio clases de sub-graduadas y de postgrado en Contabilidad Forense y Aspectos Legales de la Investigación de Fraude. Forma parte del Instituto de Educación Práctica del Colegio de Abogados PR, impartiendo cursos sobre Estatutos de Lavado de Dinero y Obligación Ética de los Abogados para prevenir el Lavado de Dinero. Durante 9 años fue el Gerente de Cumplimiento de un Banco Internacional en Puerto Rico. Fue Oficial de Sanciones Globales de Banco Popular de Puerto Rico.

Oradores

Daniel Linares Ruesta
  • Daniel Linares Ruesta

  • Intendente de Análisis Operativo
  • Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
  • Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
  • Perú

Bio

Licenciado de la Escuela de Negocios de la Universidad de Lima, en la especialidad de Administración de Empresas, con formación en la Escuela de Oficiales de la Fuerza Aérea del Perú.

Título de “Oficial de Aduanas” otorgado por la Escuela Nacional de Aduanas.

Psicofisiólogo Forense Poligrafista del Latinamerican Institute for Credibility Assessment.

Se ha desempeñado como Gerente de Operaciones Especiales de la Intendencia de Prevención del Contrabando y Control Fronterizo de la Superintendencia Nacional de Aduanas y Administración Tributaria Desde el año 2010 se desempeña como Intendente de Análisis Operativo de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.


Agustín Pesce
  • Agustín Pesce

  • Abogado Experto Anti-Delitos Financieros
  • Legal, Banking & Compliance
  • Argentina

Bio

Agustín Pesce es abogado graduado en la Facultad de Derecho Pontificia Universidad Católica Argentina con especialización en Derecho Administrativo Económico. Es Director del Banco de la Nación Argentina, Profesor Universitario y Presidente de la Asociación Civil “Abogados de Pie”. Fue Consejero Directivo del Colegio Público de Abogados de la Capital Federal y Vicepresidente de la Fundación Contemporánea. Fue candidato al Consejo de la Magistratura de la Nación. Fue Director de Régimen Administrativo Sancionador en la Unidad de Información Financiera (UIF). Asesoró a diversos organismos públicos. Socio fundador del Estudio Jurídico “Pesce, Sanchez Sorondo & Loye”, actualmente de licencia. Autor de distintas publicaciones en materia de derecho. Coautor de dos libros jurídicos.


Mireya Valverde Okon
  • Mireya Valverde Okón, CAMS

  • Directora, Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
  • Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • México

Bio

Licenciada en Derecho, cuenta con estudios de maestría en Criminalística por University College London. Profesionalmente cuenta con más de 10 años de experiencia en el sector público, actualmente se desempeña como Directora General Adjunta de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en México y cuenta con certificación en la misma materia por parte de la CNBV y ACAMS.