Obteniendo Información sobre los Procesos de Revisión de los ROS y las Prioridades para las Autoridades

  • Fecha:
    25 de marzo del 2020
  • Hora:
    2:00-4:00PM ET | 12:00-2:00PM CST
  • Nivel:
    Todos

Comprender la manera en que los reportes de operaciones sospechosas (ROS) aportan valor a las autoridades y como se puede optimizar su utilidad de modo de establecer importantes vínculos de intercambio de información, son factores claves para los profesionales de cumplimiento. Los ROS bien escritos pueden estimular a las autoridades a iniciar una investigación o mejorar una investigación en curso, lo que en última instancia hace posible identificar terroristas y otros delincuentes financieros a través del seguimiento de sus transacciones financieras. Este seminario por internet se centrará en los procesos de revisión de los ROS, ofreciendo en detalle estrategias prácticas que permitirán elaborar ROS útiles y alineados a las expectativas de las autoridades pertinentes.

Objetivos de Aprendizaje:

  • Entender el valor aportado por los ROS a las autoridades, incluyendo como pueden ser usados como una fuente confiable de información para identificar tendencias de delitos financieros
  • Evaluar los desafíos que representan los ROS y las leyes de Secreto Bancario para las autoridades, tales como la incapacidad de proveer una retroalimentación certera a las instituciones informantes y a las investigaciones inter-jurisdiccionales
  • Analizar casos reales de estudio donde las investigaciones fueron iniciadas debido a un ROS, y así entender como optimizar su uso para apoyar a las autoridades
  • Agilizar los procesos de investigación y producción de ROS para garantizar que se aborden las necesidades de las fuerzas del orden                                                 

Quien debe asistir:

  • Oficiales de Cumplimiento
  • Oficiales de Gestión de Riesgos
  • UIF / Especialistas en Investigación
  • Asesores Legales
  • Autoridades Encargadas de Aplicar las Leyes

Region/Industria:

  • Global
  • Banca
  • Cumplimiento de la ley
  • Transmisores de Dinero
  • Valores
  • Casinos
  • Entidades Regulatorias

Precios

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