Componiendo ROS Efectivos que Fortalezcan los Controles Internos y Cumplan con las Expectativas Regulatorias

  • Fecha:
    4 de marzo del 2020
  • Hora:
    1:00-3:00PM ET | 12:00-2:00PM CST
  • Nivel:
    Todos

La redacción eficaz de los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) es una de las tareas más intimidante y frustrante que tienen los profesionales de cumplimiento. Analizar e investigar, crear un plan narrativo y revisar los reportes escritos para evitar errores y discrepancias son solo algunos de los aspectos básicos que incluyen la redacción, edición y culminación de ROS útiles y efectivos. Acompañe a nuestros expertos quienes le brindarán herramientas y consejos útiles para mejorar la redacción de sus ROS y la efectividad de los ROS presentados a las entidades regulatorias.

Objetivos de Aprendizaje:

  • Utilice una narrativa clara y concisa, y respalde el contenido de sus reportes con datos y evidencias recabadas durante su investigación, de modo de poder responder todas las preguntas que podrían surgir
  • Esboce un plan narrativo que incluya una introducción, un párrafo donde se desarrolle el contexto y la descripción de la transacción, y una conclusión
  • Edite el borrador final de la narración para asegurarse haber incluido datos reales y concretos, eliminar información irrelevante o repetida, y determinar si lo incluido cumple con las expectativas regulatorias
  • Reciba las mejores prácticas para identificar las actividades que son realmente sospechosas y que deben ser reportadas, y para que la narrativa de sus reportes sea efectiva, incluya términos claves y resuma los datos relevantes para el examinador

Quien debe asistir:

  • Profesionales de Cumplimiento
  • UIF/Investigadores
  • Profesionales de Gerenciamiento de los Riesgos
  • Consultores

Region/Industria:

  • Global
  • Latino América
  • Bancos
  • Inversiones
  • Transmisores de Dinero
  • Casinos

Precios

Miembros No-miembros
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Moderador

Zenon Biagosch
  • Zenón A. Biagosch

  • Presidente
  • FIDESnet
  • Argentina

Bio

Licenciado en Administración y Examinador Certificado de Fraude – CFE. Miembro del Comité de Prevención del Lavado de Dinero de FELABAN. Fue Director del Banco Central, Vicepresidente del Banco de la Nación Argentina, Gerente de Compliance de PwC, Comisionado para la Prevención del Lavado de Dinero de la Presidencia de la Nación, Presidente del “Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Dinero” de la OEA-CICAD y Primer Coordinador Nacional ante el GAFI. En la faz académica fue Director de la Escuela de Negocios de la Universidad Católica Argentina – UCA y Co-Fundador de la Fundación Argentina para el Estudio y Análisis sobre la Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – FAPLA.

Oradores

Erika Montaño
  • Erika Montaño

  • Vicepresidente Senior CSIS
  • Banamex Citi Group
  • México

Bio

Maestra y Especialista en Ciencias Penales, Abogada egresada de la Universidad Nacional Autónoma de México, curso una segunda carrera en el ámbito técnico de la legislación Bancaria. Actualmente elabora su protocolo Doctoral. Durante el año 2018 fue reconocida como una de las abogadas más influyentes en México por la revista Foro Jurídico.

Cuenta, con certificaciones, diplomados, seminarios, cursos y congresos nacionales e internacionales; tiene basto conocimiento en materia de Prevención de Lavado de Dinero, Compliance, Anti Fraude, Ciencia Penales, Anticorrupción, Delitos Ciberneticos, Datos Personales, Investigaciones, Riesgo, Control Interno, mejora de Procesos y Datos Personales, del mismo modo participó en el panel de expertos que representó a México en la última evaluación mutua de GAFI Es ponente nacional e internacional en foros especializados, participa en la redacción de artículos y entrevistas para diversos medios de comunicación y durante 10 años presidio el Comité de prevención de Fraude en siniestros vida y se desempeño como Vicepresidente del Comité de Prevención de Lavado de Dinero en la Asociación Mexicana de Seguros.

Es miembro: ACAMS y la Asociación Latinoamericana de investigadores de Fraudes y Crímenes Financieros. Forma parte de la junta directiva del Capítulo México ACAMS, donde adicionalmente participa presidiendo el Comité de Seguros.

Se ha desempeñado en el Sector financiero (Seguros, Fianzas, Casas de bolsa, Sofol y Banco) desde hace 15 años, como responsable de Cumplimiento, Prevención de Lavado de Dinero, Materia Penal, Anti Fraude y Crímenes Financieros. Actualmente labora en Citi Group México como Senior Vicepresident CSIS.


Mauricio Esparza Lizárraga
  • Mauricio Esparza Lizárraga

  • Director Ejecutivo, Cumplimiento
  • Grupo Financiero Actinver
  • México

Bio

El Sr. Mauricio Esparza actualmente se desempeña como Director Ejecutivo de Compliance en “Grupo Financiero Actinver”. Bajo su responsabilidad están las áreas de Prevención de Lavado de Dinero, Control Interno, Contraloria Normativa, Seguridad de la Información, Procesos y Prácticas de Venta. Trabajó en GE Capital como Head de FCC para México y Latinoamérica reportando directamente a EU. En Grupo Financiero Banamex se desempeñó como Subdirector dentro de Banca de Consumo implementado diferentes proyectos de AML en México y Latinoamérica. En México creó la CBSU (Consumer Business Support Unit) en la cual se desempeñó como Head de la unidad y como Coordinador de Control Interno en el área de Finanzas. Dentro de Acciones y Valores Banamex (Casa de bolsa) se desempeñó como Oficial de Cumplimiento y responsable del proceso de AML y monitoreo de inversiones personales de empleados. En American Express trabajo dentro de la Contraloría como líder de proyectos. Mauricio es egresado del Tecnológico de Monterrey (ITESM) en donde estudió la carrera de Contador Público.


María de Lourdes Jiménez
  • Oscar Moratto

  • Director General
  • Beyond Risk
  • Colombia

Bio

Ingeniero Civil, Especialista en Finanzas y con estudios de maestría en Economía de la Universidad de los Andes. Certificado como ISO 31000 Lead Risk Manager. Exsubdirector de Análisis de Operaciones de la Unidad de Información y Análisis Financiero – UIAF de Colombia. Consultor en temáticas de prevención de lavado de dinero y financiación al terrorismo. Experiencia en Data Mining, implementación de metodologías formales de toma de decisiones y finanzas. Docente a nivel de pregrado y postgrado en Colombia. Investigador universitario.