Componiendo ROS Efectivos que Fortalezcan los Controles Internos y Cumplan con las Expectativas Regulatorias

  • Fecha:
    4 de marzo del 2020
  • Hora:
    1:00-3:00PM ET | 12:00-2:00PM CST
  • Nivel:
    Todos

La redacción eficaz de los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) es una de las tareas más intimidante y frustrante que tienen los profesionales de cumplimiento. Analizar e investigar, crear un plan narrativo y revisar los reportes escritos para evitar errores y discrepancias son solo algunos de los aspectos básicos que incluyen la redacción, edición y culminación de ROS útiles y efectivos. Acompañe a nuestros expertos quienes le brindarán herramientas y consejos útiles para mejorar la redacción de sus ROS y la efectividad de los ROS presentados a las entidades regulatorias.

Objetivos de Aprendizaje:

  • Utilice una narrativa clara y concisa, y respalde el contenido de sus reportes con datos y evidencias recabadas durante su investigación, de modo de poder responder todas las preguntas que podrían surgir
  • Esboce un plan narrativo que incluya una introducción, un párrafo donde se desarrolle el contexto y la descripción de la transacción, y una conclusión
  • Edite el borrador final de la narración para asegurarse haber incluido datos reales y concretos, eliminar información irrelevante o repetida, y determinar si lo incluido cumple con las expectativas regulatorias
  • Reciba las mejores prácticas para identificar las actividades que son realmente sospechosas y que deben ser reportadas, y para que la narrativa de sus reportes sea efectiva, incluya términos claves y resuma los datos relevantes para el examinador

Quien debe asistir:

  • Profesionales de Cumplimiento
  • UIF/Investigadores
  • Profesionales de Gerenciamiento de los Riesgos
  • Consultores

Region/Industria:

  • Global
  • Latino América
  • Bancos
  • Inversiones
  • Transmisores de Dinero
  • Casinos

Precios

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