Elaborando una Matriz de Riesgos del Personal con un Enfoque Basado en Riesgos

  • Fecha: 25 octubre, 2019
  • Lugar: Ciudad de Panamá, Panamá
  • Sede del Evento: JW Marriott Panama
    Calle Punta Colon, Punta Pacifica
    Panama City, Panama 0833-00321

ACAMS, con el fin de continuar con su misión y colaborar con la preparación de los profesionales ALD en la prevención de delitos financieros y en el cumplimiento de las normas antilavado, ofrece un taller práctico de identificación, evaluación y control del riesgo de empleados para la PLA basado en un EBR conforme lo solicita GAFI.

Los asistentes podrán identificar y asignar diferentes niveles de riesgos y medidas de debida diligencia y monitoreo acorde al perfil de riesgo existente de su personal, es sumamente importante recordar que un esquema de lavado de activos lo comete principalmente el cliente utlizando un roducto o servicio del portafolio de la entidad y en directa relación con un funcionario o empleado.

Para obtener más información sobre el evento, o para reservar su asiento comuníquese con Lubo Dobrev a saleslatam@acams.org.

Asista y reciba:

  • Aspectos relevantes para el cumplimiento de las expectativas regulatorias
  • Pautas claras para la identificación, asignación y control de los riesgos de sus empleados
  • Información detallada y herramientas prácticas para elaborar una efectiva matriz de riesgos de empleados aplicable a su institución y que además le servirá para prevenir los fraudes internos.

Quienes deben asistir:

Esta capacitación práctica está dirigida a profesionales de las Áreas de Cumplimiento, Talento Humano, Riesgos, Auditoria, Control Interno, Fraude de entidades financieras, no financieras y APFNDs.

Agenda

8:00 – 9:00 Inscripción al Taller
8:00 – 9:00 Desayuno
9:00 – 9:20 Presentación y Bienvenida
9:20 – 10:20 Definición de los niveles de la Matriz de Riesgos, Políticas, Procedimientos y clase de Due Diligence. Identificación, evaluación y segmentación de variables para calificar el Perfil de Riesgo del Personal
10:20 – 10:35 Receso
10:35 – 12:30 Definición de la Ponderación de las Variables del Perfil de Riesgos del Personal
12:30 – 13:30 Almuerzo
13:30 – 14:30 Definición de los Controles del Personal
14:30 – 14:45 Receso
14:45- 15:15 Ponderaciones de los controles
15:15 – 15:45 Análisis Factoriales de los Ilícitos Triángulo del Fraude Tratamiento de los Ilícitos Internos Perfil del Defraudador
15:45 – 16:45 Ejercicios y simulación con casos del Personal en varios escenarios
16:45 – 17:00 Resumen, Conclusiones, Preguntas y Respuestas

*Agenda sujeta a cambios.

Miembros de ACAMS No-Miembros de ACAMS
US$395 US$495
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Oradora

Jhenny Andrade de Guzmán
  • Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS

  • Directora General
  • ARASCO
  • Ecuador

Bio

Ingeniero en Administración de empresas, Certificada como ¨Certified Protection Professional ¨CPP¨ de ASIS INTERNATIONAL – Usa, desde el 2003. Certificada ¨Specialist Anti Money Laundering CAMS, por ACAMS – Usa desde dic. 2007. Poligrafista acreditada por MARSTON – USA, Grafóloga y Morfopsicóloga del Rostro.Calificada como Instructora Internacional por WES, World Education Services de USA.

Trabajó por 20 años en el Sector Financiero en Ecuador y desde el 2002 dirige su firma Asesora en Riesgos y Auditora en Prevención de Pérdidas, Prevención de lavado de Activos y Fraude ARASCO & AML CORP con oficinas en Ecuador, Panama, Guatemala, firma con la que ha realizado procesos de Auditorías, Asesorías y Capacitación a Entidades Financieras, no Financieras, Actividades y profesiones no financieras, Industrias, etc.

Especialista en temas como: Evaluación y Matriz de riesgos clientes, empleados, proveedores, corresponsales, Técnicas de entrevista para detección de confiabilidad, Investigaciones, ente otros.

Es Asesora y principal instructora en los cursos Especialista en Prevención de lavado de Activos y contra el financiamiento al terrorismo con el cual ha formado a más de 3.000 oficiales de cumplimiento. Creadora de las siguientes plataformas tecnológicas:

  • Anti Money Laundering Systems AML para cumplimiento bajo el estándar ISO 31000
  • Prevencion del Fraude Interno
  • Administración y gestión del riesgo anti-soborno para Proveedores

Instructora de los review y clases virtuales de ACAMS en países como:
México, Panamá, Uruguay, ha impartido sus capacitaciones privadas y conferencias en Venezuela, República Dominicana, Uruguay, Panamá, México, Costa Rica, Guatemala y Paraguay.