Generando Efectivos Reportes de Operaciones Sospechosas

  • Fecha: 31 de marzo del 2017
  • Hora: 12:00 PM – 1:00 PM (hora de Miami)
  • Lugar: Virtual

Los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) no son algo nuevo en el ámbito de la Prevención de Delitos Financieros; sin embargo, eso no significa que los profesionales de cumplimiento se sientan menos intimidados por ellos. Presentar un ROS de calidad representa un desafío para los oficiales de cumplimiento desde el momento de decidir reportar (o desestimar) una actividad hasta los toques finales de la narrativa de dicho documento.

Participe en este seminario por internet donde nuestros expertos le darán consejos prácticos para que:

  • Defina parámetros para la creación de ROS de calidad que incluyan información relevante para las autoridades
  • Recopile toda la documentación necesaria para respaldar la decisión de reportar o desestimar una actividad sospechosa
  • Adopte las mejores prácticas técnicas y narrativas para lograr que sus ROS sean claros, concisos, cronológicos e integrales

Moderadora:

Jhenny Andrade
  • Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS

  • Directora Ejecutiva
  • ARASCO
  • Ecuador

Bio

Ingeniero en Administración de empresas, Certificada como ¨Certified Protection Professional ¨CPP¨ de ASIS INTERNATIONAL – Usa, desde el 2003. Certificada ¨Specialist Anti Money Laundering CAMS, por ACAMS – Usa desde dic. 2007. Poligrafista acreditada por MARSTON – USA, Grafóloga y Morfopsicóloga del Rostro.Calificada como Instructora Internacional por WES, World Education Services de USA.

Trabajó por 20 años en el Sector Financiero en Ecuador y desde el 2002 dirige su firma Asesora en Riesgos y Auditora en Prevención de Pérdidas, Prevención de lavado de Activos y Fraude ARASCO & AML CORP con oficinas en Ecuador, Panama, Guatemala, firma con la que ha realizado procesos de Auditorías, Asesorías y Capacitación a Entidades Financieras, no Financieras, Actividades y profesiones no financieras, Industrias, etc.

Especialista en temas como: Evaluación y Matriz de riesgos clientes, empleados, proveedores, corresponsales, Técnicas de entrevista para detección de confiabilidad, Investigaciones, ente otros.

Es Asesora y principal instructora en los cursos Especialista en Prevención de lavado de Activos y contra el financiamiento al terrorismo con el cual ha formado a más de 3.000 oficiales de cumplimiento. Creadora de las siguientes plataformas tecnológicas:

  • Anti Money Laundering Systems AML para cumplimiento bajo el estándar ISO 31000
  • Prevencion del Fraude Interno
  • Administración y gestión del riesgo anti-soborno para Proveedores

Instructora de los review y clases virtuales de ACAMS en países como:
México, Panamá, Uruguay, ha impartido sus capacitaciones privadas y conferencias en Venezuela, República Dominicana, Uruguay, Panamá, México, Costa Rica, Guatemala y Paraguay.


Oradores:

Zenon Biagosch
  • Zenón A. Biagosch

  • Presidente
  • FIDESnet
  • Argentina

Bio

Licenciado en Administración y Examinador Certificado de Fraude – CFE. Miembro del Comité de Prevención del Lavado de Dinero de FELABAN. Fue Director del Banco Central, Vicepresidente del Banco de la Nación Argentina, Gerente de Compliance de PwC, Comisionado para la Prevención del Lavado de Dinero de la Presidencia de la Nación, Presidente del “Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Dinero” de la OEA-CICAD y Primer Coordinador Nacional ante el GAFI. En la faz académica fue Director de la Escuela de Negocios de la Universidad Católica Argentina – UCA y Co-Fundador de la Fundación Argentina para el Estudio y Análisis sobre la Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – FAPLA.


  • Luz María Villafuerte García, CAMS

  • Directora General Adjunta
  • Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
  • Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
  • México

Bio

Licenciado en Derecho por la Universidad Tecnológica de México, cuenta con especialidad en Derecho Administrativo por la Universidad Panamericana y con estudios de maestría en la misma Universidad.

Profesionalmente cuenta con 15 años de experiencia en el sector público, actualmente como Director General Adjunto de Prevención de Operaciones en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en donde lleva a cabo actividades de regulación y supervisión a sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, centros cambiarios y transmisores de dinero en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Cabe resaltar su desempeño como Directora General Adjunta de Sanciones en la Secretaría de la Función Pública (Órgano Fiscalizador en la Administración Pública Federal), Gerente de Administración Patrimonial en Pemex (Empresa Productiva del Estado) Directora Ejecutiva Jurídica en el Servicio de Administración y Enajenación de Bienes del Sector Público, Directora General Jurídica de Banrural ( Banca de Desarrollo).

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