Mejore sus habilidades de auditoría de ALD

CAMS Audit

CAMS-Audit se desarrolla sobre la base de la experiencia actual de CAMS. Se trata de una capacitación avanzada destinada a dotar a los profesionales de gerencia de nivel medio y alto con conocimientos que refuercen los controles internos y mejoren su capacidad para cumplir con las expectativas reglamentarias.

Los profesionales certificados de CAMS-Audit pueden considerarse profesionales especializados en el campo de la auditoría de ALD.

El plan de estudios de CAMS-Audit prepara profesionales para:

  • Evaluar la efectividad y la adecuación de programas de cumplimiento de BSA/ALD, sistemas de monitoreo de transacciones e informe de actividades sospechosas, y políticas, procedimientos y procesos de CSC/CIP.
  • Abordar y mitigar el riesgo de BSA/ALD, incluido el seguimiento y la corrección de problemas y deficiencias identificados previamente.
  • Identificar, analizar y recomendar mejoras a las políticas, procedimientos y procesos de acuerdo con pautas y regulaciones.
  • Determinar la idoneidad de las pruebas de transacciones en relación con el riesgo y las actividades sospechosas.
  • Comprender y comunicar los requisitos de presentación de informes y mantenimiento de registros al realizar pruebas independientes.
  • Mejorar la función de auditoría en relación con la monitorización de cumplimiento y la capacitación en ALD de su institución.
  • Identificar técnicas de comunicación para aumentar la colaboración y la recepción de su mensaje en una variedad de departamentos.

Beneficios

  • Cumplir con las expectativas regulatorias: los estándares internacionales requieren que todas las instituciones financieras cuenten con programas de ALD y que estos programas se controlen de manera independiente.
  • Proteger su programa de ALD, minimizar el riesgo, prevenir resultados negativos de la examinación: con CAMS-Audit, reforzará las habilidades necesarias para descubrir y abordar cualquier área de vulnerabilidad dentro de su institución de una manera eficiente y completa.
  • Experimentar crecimiento profesional: dadas las noticias recientes y el aumento de los controles, los profesionales de ALD con experiencia en auditoría seguirán siendo muy solicitados en el mercado laboral.

¿Quién debería inscribirse?

CAMS-Audit está orientado al personal de gerencia de nivel medio a alto, tal como:

  • Auditores internos/externos
  • Consultores
  • Reguladores
  • Oficiales de cumplimiento
  • Gestores de riesgos

Con experiencia y capacitación en todas o algunas de las siguientes áreas:

  • Evaluación de riesgos
  • Políticas y procedimientos
  • Procesos de auditoría de ALD
  • Monitorización de transacciones
  • Identificación y presentación de informes de actividades sospechosas
  • Monitorización de cumplimiento/pruebas de acciones correctivas/validación
  • Capacitación

Resumen del Programa

Sesión administrativa

Este seminario por Internet de una hora de duración es una sesión administrativa para repasar la logística, los plazos y otros detalles del programa.

Autoestudio

Los participantes deberán completar las tareas previas a las clases antes de asistir a la sesión presencial. Los participantes deben planear pasar de 8 a 10 horas leyendo, investigando y completando ejercicios que se utilizarán en la sesión presencial. Todas las tareas previas a la clase estarán vinculadas a las actividades presenciales.

Curso presencial de 3 días

El curso presencial se compone de:

Disertación

Cuando sea necesario, para presentar temas y establecer las bases para los debates y ejercicios.

Debate

Este curso está diseñado para generar diálogo e interacción. Se alentará a los participantes a participar en debates centrados en diversos aspectos de la auditoría de ALD.

Ejercicios

El propósito de los ejercicios presenciales es aprovechar los resultados de las actividades previas a la clase y sumergir a los participantes en situaciones interactivas y grupos de trabajo, lo que les permitirá poner en práctica los conceptos.

Documento informativo publicable

Los participantes deberán escribir un documento informativo, que se calificará como el examen final, sobre uno de los temas proporcionados. Los documentos estarán disponibles para los miembros de ACAMS en línea o en forma impresa. Este documento publicado lo ayudará a:

  • Establecer su competencia, obtener reconocimiento y ampliar su oferta profesional.
  • Realizar una devolución a la Asociación al generar capital intelectual para los miembros de ACAMS.
  • Ofrecer análisis sobre temas importantes o emergentes.

Cómo calificar

Los candidatos que deseen postularse para CAMS-Audit deben contar con una designación CAMS activa y presentar la documentación que verifique el cumplimiento de los 20 créditos de calificación requeridos según una combinación de:

  1. Experiencia profesional: 10 de los 20 créditos deben provenir de la experiencia profesional. La experiencia se limita a los últimos 5 años.
  2. Educación continua: los candidatos reciben 1 crédito por 3 horas de capacitación. Límite de 10 créditos por 2 años.
  3. Certificación de auditoría: límite de 1 certificación activa. La certificación permite calificar para 3 créditos.

Cómo realizar la solicitud

  1. Complete la solicitud incluida en el manual.
  2. Envíe por correo electrónico la solicitud y toda la documentación requerida a advanced-certification@acams.org.
  3. También puede enviar la solicitud por correo o por fax. Sin embargo, tenga en cuenta que enviarla por correo puede demorar el proceso de solicitud. Nuestra dirección de correo y número de fax son:
    Brickell Bayview Centre
    80 SW 8th Street, Suite 2350
    Miami, FL 33130
    Fax: +1 305.373.7788
  4. Tras la aprobación de la solicitud, recibirá una factura para el pago.
  5. El pago puede hacerse con tarjeta de crédito, cheque personal, cheque de caja, giro postal o transferencia bancaria. Los cheques deben hacerse a nombre de ACAMS. Las tarjetas de crédito rechazadas y los cheques devueltos están sujetos a una multa de $25.

* Las solicitudes incompletas, lo que incluye la documentación faltante, serán devueltas.