Ada
Diaz Ugarte
Ocupa actualmente la posición de Gerente y se encarga de mantener actualizado el inventario de políticas, procedimientos y manuales relacionados a Cumplimiento con BSA/AML y OFAC. Además, su Departamento trabaja en apoyo a la primera línea de defensa de Banco Popular Puerto Rico y Popular Bank, en los temas relacionados al Programa de Cumplimiento atendiendo la Ley de Secretividad Bancaria, el Programa Anti-Lavado de Dinero y Prevención de Financiamiento Terrorista así como los temas de Debida Diligencia de Cliente. Asiste en el desarrollo y ejecución del programa de adiestramientos de cumplimiento en FCC.
En Popular, trabajó en la implementación del sistema automatizado para la creación de perfil y clasificación de riesgo de cliente. Además de ofrecer apoyo a las unidades de detección y monitoreo de actividad inusual e investigación de actividades sospechosas.
Obtuvo las certificaciones Básico y Graduado del American Bankers Association para Oficiales de Cumplimiento. Cuenta con 30 años de experiencia en los temas de Cumplimiento Bancario. Previo a sus años con Popular, laboró por 14 años con Banco Santander Puerto Rico, donde asistió en el desarrollo del Programa de la “Ley de Reinversión en la Comunidad” y en la implementación de la herramienta para el cumplimiento con la radicación de reportes de actividad en efectivo, así como la implementación del sistema de alertas de actividad inusual y en el programa de auditorías preventivas para la detección de mejoras en procesos de cumplimiento.