Aufbau eines AFC-Compliance-Programms
Aufbau eines starken Fundaments für AFC-Compliance
Erwerben Sie praktische Kenntnisse und Fähigkeiten zur Ausgestaltung, Umsetzung und Verwaltung eines effektiven AFC-Programms zur Bekämpfung von Finanzkriminalität. Dieser Kurs wirft das Schlaglicht auf die zentralen Komponenten eines Compliance-Rahmenwerks für AFC/AML. Beleuchtet wird alles von der Risikobewertung und Transaktionsüberwachung bis hin zu Sorgfaltspflichten bei der Feststellung der Kundenidentität (Customer Due Diligence (CDD)), einschließlich der Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden. Er eignet sich für Professionals auf mittlerer Karrierestufe, die für Compliance und Risikomanagement zuständig sind.
Inhalt des Kurses „Aufbau eines AFC-Compliance-Programms“
Dieser Kurs richtet sich an Professionals mit Ambitionen, ihre Expertise zu Compliance-Themen bei der Bekämpfung von Finanzkriminalität durch eine zielorientierte Fachschulung zu vertiefen. Er ist ideal für Personen mittlerer Karrierestufen in Banken, FinTech-Unternehmen, Nicht-Bank-Finanzinstituten, Consulting-, Rechts- und Unternehmenssektoren geeignet, die ihre praktischen Fähigkeiten zur Ausgestaltung und Verwaltung eines risikobasierten AFC/AML-Compliance-Programms ausbauen möchten.
Das lernen Sie
- Alles über die zentralen Komponenten eines effektiven Programms für AFC-Risikomanagement und die jeweils verbundenen Zuständigkeiten
- Einzelheiten zu den verschiedenen Arten der Risikobewertung und dazu, welche Rolle Enterprise-Wide Risk Assessments (EWRAs) bei der Gestaltung von Kontroll-Rahmenwerken zukommt
- Wie Sie vom Onboarding und Screening über die Transaktionsüberwachung bis hin zu periodischen Überprüfungen und zum Offboarding den gesamten Kundenlebenszyklus nachverfolgen und sämtliche damit verbundenen Compliance-Touchpoints erkennen
- Wie Systeme zur Transaktionsüberwachung Warnungen generieren und wie sich der Ablauf von Ermittlungen und der Prozess zum Verfahrensabschluss gestaltet, darunter die Einreichung von SARs, die Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und die Anwendung
Fokusthemen
- Komponenten eines Programms für das AML-Risikomanagement und damit verbundene Zuständigkeiten
- Arten von Risikobewertungen und ihre Auswirkungen auf Kontrollen
- Ausgestaltung und Implementierung von AML/CFT-Programmen und -Kontrollen
- Überwachung von Transaktionen und Prozessablauf bei Untersuchungen
- Abschluss von Untersuchungen und Einbeziehung von Strafverfolgungsbehörden
Zielgruppe
- Geldwäschebeauftragte
- Compliance-Beauftragte
- Leitende Compliance-Mitarbeitende
- KYC-Analysten
- Interne Revisoren
- Onboarding-Spezialisten
- Analysten für Risiko- und Kontrollmanagement
- Support operativer AFC-Prozesse
Kursstruktur
- Online-Kurs, der im eigenen Tempo absolviert werden kann
- 5 Stunden Durcharbeitungszeit
- Innerhalb von 4 Wochen zu absolvieren
- Aus 20 Fragen bestehende Abschlussprüfung
- Prüfungsergebnisse und Zertifikat direkt nach Abschluss
Ihre CAMS-Ausbildung beginnt hier
„Aufbau eines AFC-Compliance-Programms“ ist einer der vier Kern-Zertifikatskurse im Rahmen des erweiterten CAMS-Zertifizierungsprogramms.
Kandidaten, die diesen Kurs zusammen mit den drei unten aufgeführten Zusatzzertifikaten abschließen, können die CAMS-Prüfung ablegen und so die weltweit anerkannte CAMS-Qualifikation erwerben.
FAQs
Konkrete Voraussetzungen bestehen für die Teilnahme zwar nicht. Die Inhalte sind jedoch darauf ausgelegt, AFC-Professionals auf den mittleren Stationen ihrer Karriere das nötige Verständnis der Risiken von Finanzkriminalität zu vermitteln. Von dem Kurs profitieren jedoch auch alle anderen, die sich Fachkenntnisse zu AML-Risiken und Compliance-Praktiken in verschiedenen Sektoren aneignen möchten.
Nein, der Kurs für dieses Zertifikat wird vollständig online im Selbststudium absolviert. Live-Unterricht und der Austausch mit anderen Lernenden sind nicht vorgesehen.
Ab dem Datum, an dem Sie das Zertifikat erwerben, ist der Zugriff auf die Studienmaterialen über einen Zeitraum von vier Wochen möglich, innerhalb dessen Sie den Kurs „Verstehen von Risiken und Methoden der Finanzkriminalität“ abschließen müssen. Nach vier Wochen verfällt Ihr Zugriff auf die Studienmaterialien. Das genaue Ablaufdatum Ihres Zugriffs finden Sie in unserem LMS. Wenn Sie Ihren Zugriff verlängern müssen, können Sie uns hier kontaktieren.
Ja, alle ACAMS-Zertifikatskursen sind per Desktop- oder Mobilzugriff sowie über die meisten anderen Geräte aufrufbar.
Ein ACAMS-Zertifikatskurs ist ein kurzer Online-Kurs zu einem bestimmten Thema im Beriech der Bekämpfung von Finanzkriminalität (AFC), der im Selbststudium absolviert wird. Kurse dieser Art sind auf eine Absolvierungszeit von rund vier Wochen angelegt und beinhalten eine Abschlussprüfung mit 20 Fragen. Nach Abschluss erhalten die Lernenden ein Zertifikat zum Nachweis ihrer Kenntnisse im behandelten Themenbereich.
ACAMS-Zertifizierungsprogramme, beispielsweise zur CAMS-Zertifizierung, dienen dagegen zur Vermittlung eines weiter gefassten AMC-Themenkomplexes. Hierzu wird ein umfangreiches, strukturiertes Programm absolviert, um umfassender Kenntnisse und Erfahrung in diesem Bereich zu vermitteln. Zertifizierungsprogramme erfordern in der Regel mehrere Monate Studium und Vorbereitung, um schließlich die anspruchsvolle Abschlussprüfung aus 120 Multiple-Choice-Fragen abzulegen. Bei Bestehen wird eine Qualifikation verliehen, deren Aufrechterhaltung alle drei Jahre eine Rezertifizierung zum Nachweis kontinuierlicher Weiterbildung erfordert.
Preise
- Zugriff auf Online-Kurs zum Selbststudium
- 400 Stunden Schulungswebinare, live und auf Abruf
- Praxisanwender-Toolkits und Best-Practice-Leitfäden
- Perspektiven von mehr als 115.000 Mitgliedern weltweit
- Rabatte auf alle ACAMS-Produkte