Diligencia Debida Reforzada y Monitoreo de Clientes de Alto Riesgo (Audio / Visual CD-ROM)
El primer punto de referencia para los examinadores de una institución financiera es la evaluación de riesgo realizada por ésta. ¿Qué procedimientos mitigan los riesgos específicos que enfrenta una institución? ¿Cómo debe ser evaluado el riesgo total para una institución? Aprenda cómo lo hacen los expertos y cómo llevar el cumplimiento basado en el riesgo al próximo nivel. Las instituciones están cada vez más obligadas a demostrar que tienen un excelente programa en vigencia que primero identifica y luego administra adecuadamente a los clientes considerados de alto riesgo. En este seminario aprenderá los pasos críticos para asegurar que su programa reúne satisfactoriamente todos los requisitos que obligan a conocer a su cliente, a realizar una diligencia debida, una diligencia debida mejorada, el monitoreo preciso de las transacciones, productos y clientes.Calificar el riesgo de clientes, productos, servicios, operaciones y países o jurisdicciones ya no es suficiente. Las organizaciones internacionales y gobiernos ahora están pidiendo a las instituciones que adopten una postura más amplia y evalúen todo el riesgo que enfrentan. La mayoría de los sujetos obligados cuentan con sistemas de monitoreo que forman parte de sus programas antilavado, pero ni siquiera los mejores sistemas de monitoreo proveerán los resultados que los reguladores esperan si no están configurados y armados para capturar la información adecuada para detectar potencial actividad sospechosa o ilegal.
Oradores:
Claudia Pérez Peñuelas
Directora de la Unidad de Monitoreo y Soluciones de Tecnología de Compliance y PLD de Grupo Financiero Banamex - Citigroup. Cuenta con 10 años de experiencia en materia de prevención de lavado de dinero y ha sido responsable del diseño e implementación de los modelos y sistemas de monitoreo de prevención de lavado de dinero para Banamex, así como del establecimiento de estrategias de calificación, detección y seguimiento de Clientes de Alto Riesgo y PEPs. Previamente se desempeñó como Oficial de Cumplimiento de Seguros Banamex.
Alejandro Rebolledo, CAMS
Alejandro es Doctor en Ciencias Jurídicas, y es un ex asesor de la Comisión Especial del Congreso de la República de Venezuela que investigó el lavado de dinero y la corrupción del sistema financiero en Venezuela, logrando obtener las pruebas de las cuentas mancomunadas del ex presidente Carlos Andrés Pérez. Conferencista Internacional con12 años de experiencia como investigador de delitos contra la delincuencia organizada, Ex Juez Penal, es asesor y consultor de empresas públicas y privadas en prevención de lavado de dinero. Alejandro es Director del Escritorio Jurídico Alejandro Rebolledo y asociados y Director Fundador del Instituto de Altos Estudios de Derecho (firmó convenios con EE.UU., Gran Bretaña, España y Bolivia en la elaboración de estrategias para la Prevención del Lavado de dinero).Es profesor de postgrado de diversas universidades y autor del libro Prevención y Control de Legitimación de Capitales.
Registrado: 23 de agosto de 2007
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