Un problema al que constantemente se debe enfrentar un oficial de cumplimiento continúa siendo saber cómo y cuándo presentar un reporte de operación sospechosa. Este tema ha estado en la lista de los principales problemas para los oficiales de cumplimiento desde hace tiempo, pero creció en importancia en los últimos años, cuando varios bancos fueron multados por no presentar los ROS (en el año 2004 el banco AmSouth Bancorp fue multado con US$50 millones por esta misma razón). Los reguladores ahora están observando otros serios problemas relacionados con la presentación de ROS, varias instituciones, por ejemplo, ahora se encuentran en la mira de los reguladores por presentar ROS incompletos o por presentarlos más tarde de lo que debería. Los sujetos obligados y sus oficinas de cumplimiento señalan rápidamente que la presentación de ROS es un tema subjetivo y que es imposible para una compañía saber si está haciendo lo suficiente. Algunos países latinoamericanos conceden muy poco tiempo a los sujetos obligados para que reporten las operaciones sospechosas, en algunos caso, tan sólo 24 horas ¿Cómo puede un oficial de cumplimiento saber cuándo presentar un ROS? ¿Cuáles son las condiciones, circunstancias, contexto que ameritan la presentación de un ROS? Obtenga respuestas a estas y otras preguntas en este seminario y aprenda las mejores técnicas para la correcta preparación.
Registrado: 14 de Febrero de 2008 |
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